2021年最后一次基金從業(yè)資格考試時間為10月30日、31日，題庫隨機(jī)抽題考試，備考2021年10月基金從業(yè)資格考試！每天練一練精選真題！也許會考到原題哦！鞏固核心知識！【在線真題測試>>】
1、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說法正確的是()。
A. 基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
B. 基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
C. 基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)
D. 公司如果有真實股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記
參考解析：
【真題考點】登記與備案的方式和內(nèi)容(教材無原文)
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
2、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()
A. 你購買的基金的預(yù)期收益為年化 30%
B. 我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年
C. 我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益
D. 你可以購買價值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友
參考解析：
【真題考點】從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
3、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()
A. 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊的基金管理人
B. 經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準(zhǔn)從事理財業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C. 在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
D. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
參考解析：
【真題考點】合法募集主體
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
4、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施()
Ⅰ、撤銷基金管理人登記 Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強(qiáng)制培訓(xùn) Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格 Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：
【真題考點】信息披露的自律管理措施
【所屬章節(jié)】第十章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施： (1)信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分; (2)股權(quán)投資基金
管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并記人誠信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理
5、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，( )將注銷該私募基金管理人登記
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 國家發(fā)展改革委
參考解析：
【真題考點】登記與備案的原則
【所屬章節(jié)】第十章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。
