2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試真題及答案解析31-40已更新?。ǜ鶕?jù)考生回憶版真題整理）根據(jù)前輩經(jīng)驗(yàn)，基金從業(yè)考試往期真題會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，說(shuō)不定在考場(chǎng)上就遇上了！
31、連續(xù)()沒(méi)有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6個(gè)月
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒(méi)有開展基金托管業(yè)務(wù)的；(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
32、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是()。
A.商業(yè)銀行均可以銷售基金
B.保險(xiǎn)公司只能銷售保險(xiǎn)資管公司發(fā)行的基金
C.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
并非商業(yè)銀行均可以銷售基金，故A錯(cuò)誤；
保險(xiǎn)公司不只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金，故C錯(cuò)誤；
資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司亦可銷售基金，故D錯(cuò)誤。
33、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。
A.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
B.制定了完善的資金清算流程
C.專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)
D.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
34、以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是()。
A.公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查
B.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查
C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬
35、關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。
I、基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料
II、基金獲準(zhǔn)上市的，在上市前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定網(wǎng)站上
III、ETF上市交易后，管理人應(yīng)在每日開市時(shí)向證券交易所和證券登記計(jì)算公司提供申購(gòu)、贖回清單
IV、ETF上市交易后，須在指定的信息發(fā)布渠道上公告
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
Ⅰ項(xiàng)正確，基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料。
Ⅱ項(xiàng)正確，基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確，ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在每日開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。
36、基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()
A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；②財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；③有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；⑥有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；⑦制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
37、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存____年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存____年。()
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
38、交易雙方達(dá)成一筆銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
39、私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募股權(quán)基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
A.5
B.60
C.10
D.20
40、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成
B.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)決定更換基金托管人
C.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召開基金份額持有人大會(huì)
D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
點(diǎn)擊查看>>2024年基金從業(yè)考試真題及答案【全科】
????更多試題下方掃碼，進(jìn)入2024年基金考試真題估分????
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)真題精選下載版、在線估分均已更新，大家可通過(guò)手機(jī)應(yīng)用搜索“233網(wǎng)?！毕螺d233網(wǎng)校APP進(jìn)行免費(fèi)下載、在線估分。
↓↓↓下載233網(wǎng)校APP，進(jìn)入基金題庫(kù)刷題↓↓↓
真題答案、數(shù)字考點(diǎn)、易混/易錯(cuò)、思維導(dǎo)圖……應(yīng)有盡有！
如果你還在苦苦尋找更多的高質(zhì)量基金備考資料，來(lái)233網(wǎng)校就對(duì)了，這里有一批專業(yè)團(tuán)隊(duì)為大家整理符合考試要求的精品資料，思維導(dǎo)圖、數(shù)字考點(diǎn)、易混考點(diǎn)、易錯(cuò)題、歷年真題及答案解析……應(yīng)有盡有！全部免費(fèi)，等你來(lái)下載！
