11、A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是()

A.A不必對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查

B.A與B應(yīng)當相互進行審情調(diào)查

C.A不必對B進行審慎調(diào)查，B應(yīng)當對A進行審慎調(diào)查

D.A應(yīng)當對B進行審慎調(diào)查，B不必對A進行審慎調(diào)查

12、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人主要包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13、關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是()。

A.A基金只募集一天，欲購從速

B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風險

C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元

D.A基金分紅后，凈值歸1，申購良機

14、以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()

A.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔

B.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

C.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作

D.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議

15、以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

A.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)

B.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠

C.某互聯(lián)網(wǎng)平臺委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨立基金銷售機構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)

D.某取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的保險公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺辦理基金銷售業(yè)務(wù)

16、基金經(jīng)營機構(gòu)的()決定本機構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任，履行廉潔從業(yè)管理職責，基金經(jīng)營機構(gòu)的()負責落實廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔運營承擔責任，主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人。

I董事會

II監(jiān)理會

III高級管理人員

IV總經(jīng)理

A.II、III

B.I、II

C.I、III

D.III、IV

17、銀行成立的理財子公司通過發(fā)行公募FOF理財產(chǎn)品的樣式，股票于以參與科創(chuàng)板、主板打折策略為主的公募基金，以低門檻募集資金，滿足投資者投資創(chuàng)新金融產(chǎn)品的需求。該項業(yè)務(wù)反映了金融機構(gòu)在金融市場中充當?shù)慕巧校ǎ?/span>

I.資金的供給者

II.金融市場的投資者

III.金融市場的中介人

IV.資金的需求者

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

18、下列各類機構(gòu)中，目前不具備申請從事公募基金業(yè)務(wù)資格的主體是（）

A.商業(yè)銀行

B.保險資產(chǎn)管理公司

C.證券公司

D.基金管理公司

19、下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有()。

I.基金管理人

II.基金托管人

III.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

IV.第三方獨立銷售機構(gòu)

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.III、IV

20、根據(jù)《中華人民共和國信托法》關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是()。

I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人

II.委托人可以是受益人，但不得是統(tǒng)一信托的唯一受益人

III.受益人可以放棄信托受益權(quán)

IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、III、IV