1、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.7

B.30

C.60

D.90

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的相關(guān)費(fèi)用，以下費(fèi)用無(wú)需披露()。

A.托管費(fèi)

B.客戶維護(hù)費(fèi)

C.管理費(fèi)

D.廣告費(fèi)

3、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

4、交易雙方達(dá)成一筆銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

5、關(guān)于中國(guó)證券基金投資協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，以下說(shuō)法正確的是()。

A.C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型

B.C2風(fēng)險(xiǎn)類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失

C.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者類型為C4

D.C1風(fēng)險(xiǎn)類型投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金

6、投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金?；鸷贤s定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，份額確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說(shuō)法中正確的是 ()

A.凈申購(gòu)金額為49，400.00元

B.確認(rèn)份額為41，834.98份

C.確認(rèn)份額為41，935.48份

D.確認(rèn)份額為41，941.52份

7、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展放在優(yōu)先地位，解決生存問(wèn)題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的限制要求;員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司經(jīng)營(yíng)管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門(mén)。

關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是 ()

A.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

8、關(guān)于股票與基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對(duì)象

B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大

D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

9、某投資者在2日上午8:00通過(guò)某銀行提交了申購(gòu)申請(qǐng)，之后在4日下午3:30通過(guò)該銀行提交了贖回申請(qǐng)，該投資者申購(gòu)和贖回適用的基金份額凈值分別是( )

A.1.04535元、1.0693元

B.1.0510元、1.0664元

C.1.04535元、1.0664元

D.1.0510元、1.0693元

10、某貨幣市場(chǎng)基金T日規(guī)模40億元，T+1日共贖回10億份，申購(gòu)0元，其中A機(jī)構(gòu)客戶贖回5億份。下列不應(yīng)發(fā)生的情形是()。

A.A客戶2億份贖回成功，其余了億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日

B.A客戶5億份贖回成功

C.A客戶1億份贖回成功，其余4億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日

D.A客戶4億份贖回成功，其余1億份贖回申請(qǐng)延期至T+2日