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1. 投資基金按照運(yùn)作方式可分為()。
A. 在岸基金和離岸基金
B. 公司型基金和契約式基金
C. 公募基金和私募基金
D. 開放式基金和封閉式基金
【答案】D
【解析】投資基金按照運(yùn)作方式可分為開放式基金和封閉式基金。
2. ETF基金管理人()會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成份股股票情況，公布證券申購贖回清單。
A. 每一交易日閉市后
B. 每一交易日開市后
C. 每一交易日閉市前
D. 每一交易日開市前
【答案】D
【解析】ETF基金管理人每一交易日開市前會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成份股股票情況，公布證券申購贖回清單。
3. 下列關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法，正確的是()。
A. 只能用現(xiàn)金認(rèn)購
B. 可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可以用證券認(rèn)購
C. 只能用證券認(rèn)購
D. 不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購
【答案】B
【解析】ETF份額的認(rèn)購可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。
4. 我國基金交易傭金不得高于()，起點(diǎn)()，由證券公司向投資者收取。
A. 3%;5元
B. 0.3%;5元
C. 3%;15元
D. 0.3%;15元
【答案】B
【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。
5. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。
A. 自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績
B. 自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績.
C. 當(dāng)年上半年的業(yè)績
D. 從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績
【答案】A
【解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上的但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。
6. 中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A. 2;1
B. 5;3
C. 3;2
D. 3;1
【答案】C
【解析】中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工 作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
7. 政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括()。
A. 監(jiān)管對象具有廣泛性
B. 監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
C. 監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性
D. 監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
【答案】C
【解析】政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征包括:①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。
8. 下列關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。
A. 基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
B. 基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
C. 基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查
D. 以上說法都正確
【答案】D
【解析】基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。
9. 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括()。
A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B. 后臺(tái)管理系統(tǒng)
C. 后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
【答案】C
【解析】證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。
10. 下列說法正確的是()。
A. 封閉式基金和開放式基金期限不同
B. 投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣
C. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額
D. 查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
【答案】A
【解析】封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券分司在證券交易所按市價(jià)買賣;封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。
