2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試卷(4)單選題及答案如下：
第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
233網(wǎng)校答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
233網(wǎng)校答案：D
第3題 從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
233網(wǎng)校答案：C
第4題 一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
233網(wǎng)校答案：A
第5題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。
A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告
B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告
C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告
D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告
233網(wǎng)校答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向( )申報(bào)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
233網(wǎng)校答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
233網(wǎng)校答案：B
第8題 基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)( )審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
233網(wǎng)校答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風(fēng)險(xiǎn)保證
233網(wǎng)校答案：D
第10題 我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在( )以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
233網(wǎng)校答案：B
