41、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和(),還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則
正確答案：A
答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
42、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。
A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
正確答案：B
答案解析：基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。
43、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報贖回基金份額。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案：C
答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。
44、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
A、T+3;T+7
B、T+1;T+2
C、T+2;T+3
D、T;T+1
正確答案：B
答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者
T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
45、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正確答案：D
答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。
46、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
正確答案：B
答案解析：投資者T日提交認(rèn)購申請后，T可+于2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
47、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正確答案：A
答案解析：基金份額登記流程的內(nèi)容。
48、投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
A、TT+1
B、T+1T+2
C、T+1T+1
D、T+2T+2
正確答案：B
答案解析：―段而言，投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
49、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是().
A、LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制
B、LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格
C、LOF基金上市交易實行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同
正確答案：D
答案解析：
LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實行對價格
漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
50、()結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。
A、LOF
B、成長型基金
C、ETF
D、收入型基金
正確答案：A
答案解析：
LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。
51、能夠進(jìn)行實時套利交易的基金是()。
A、ETF
B、LOF
C、傘形基金
D、保本基金
正確答案：A
答案解析：ETF是能夠進(jìn)行實時套利交易的基金。
52、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的()。
A、[90%]
B、[80%]
C、[50%]
D、[20%]
正確答案：A
答案解析：根據(jù)中囯證監(jiān)會的相關(guān)指弓，聯(lián)接ETF基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,其余部門應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
53、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A、[80%]
B、[60%]
C、[70%]
D、[50%]
正確答案：A
答案解析：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資80%產(chǎn)以上投資于債券的為債券基金。
54、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司()。
A、65家
B、78家
C、96家
D、101家
正確答案：C
答案解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至年20153月底，我國境內(nèi)共有基金管理公96司家。
55、基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券型基金。
A、[60%]
B、[70%]
C、[80%]
D、[90%]
正確答案：C
答案解析：基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券型基金。
56、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足()的除外。
A、5年
B、1年
C、3年
D、6個月
正確答案：D
答案解析：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同6個月生效的除不足外。
57、偏股型混合基金中股票的配置比例是()。
A、50%~70%
B、20%~30%
C、30%~50%
D、10%~20%
正確答案：A
答案解析：偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的50配置%~比例70%為，債券的配置比例為20%~40%。
58、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。
A、50人
B、200人
C、100人
D、500人
正確答案：B
答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者200累計人不得超過。
59、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過()，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
A、50人
B、200人
C、100人
D、500人
正確答案：B
答案解析：如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
60、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()以上。
A、50人
B、200人
C、100人
D、300人
正確答案：B
答案解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核80%準(zhǔn)規(guī)以模的上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。
