一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)
1．下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（ ）。
A．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入須被征收營(yíng)業(yè)稅
B．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.3%的稅率征收印花稅。
C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅。
D．對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入征收企業(yè)所得稅。
2.基金市場(chǎng)上存在著的兩大需求主體，下列說(shuō)法準(zhǔn)確的是（ ）。
A. 保守型投資者和激進(jìn)型投資者
B. 激進(jìn)型投資者和穩(wěn)健型投資者
C. 主要投資者和次要投資者
D. 個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
3.（ ）的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
A. 目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分
B. 目標(biāo)市場(chǎng)選擇
C. 目標(biāo)市場(chǎng)檢測(cè)
D. 目標(biāo)市場(chǎng)定位
4.為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃最為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（ ）的原則。
A. 差異性
B. 適用性
C. 趨同性
D. 類別型
5.市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括評(píng)估市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)?？刂七^(guò)程主要包括（ ）：
A. 人員控制和費(fèi)用控制
B. 預(yù)算控制和風(fēng)險(xiǎn)控制
C. 風(fēng)險(xiǎn)控制和宣傳控制
D. 預(yù)算控制和后臺(tái)控制
6.下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)不屬于基金賬戶類業(yè)務(wù)。（ ）
A.基金賬戶開(kāi)戶
B.交易密碼重置
C.銷戶
D.基金轉(zhuǎn)換
7.基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,以下說(shuō)法不準(zhǔn)確的是( )
A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”、“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述
B.當(dāng)集中營(yíng)銷時(shí)間有限制，可使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等詞語(yǔ)提示投資者
C.不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
D.不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述
8. 封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為（ ）。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ）以上
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
10.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
二、多項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）
1. 基金信息披露的原則包括 ( ）兩種形式
A. 實(shí)質(zhì)性原則
B. 形式性原則
C．公平性原則
D．完整性原則
2．基金信息披露的主要義務(wù)人為（ ）
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C．證券交易所
D．基金份額持有人
3.基金管理人的信息披露義務(wù)主要包括（ ）等環(huán)節(jié)
A. 基金募集
B. 上市交易
C．投資運(yùn)作
D．凈值披露
4．貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有（ ）
A. 基金資產(chǎn)組合
B．債券回購(gòu)融資情況
C．債券投資組合
D．?dāng)傆喑杀痉ㄅc影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)的偏離度
5、我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理應(yīng)遵循的原則包括（ ）。
A． 依法管理原則；
B ．保護(hù)投資者利益原則；
C． 公開(kāi)、公平和公正原則；
D ．行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則。
6、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作目標(biāo)是（ ）。
A．國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；
B．為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；
C．維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正；
D．推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；
7、屬于證券交易所的監(jiān)管內(nèi)容的是（ ）
A ．基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)
B ．會(huì)員的交易行為
C． 上市基金的信息披露
D． 以上均正確
8、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
9、現(xiàn)階段我國(guó)基金已出現(xiàn)的類型有（ ）
A、LOF
B、ETF
C、創(chuàng)新型封閉式
D、分級(jí)基金
10、我國(guó)現(xiàn)階段的基金銷售渠道有（ ）
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D、證券登記結(jié)算公司
三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）
1． 代表基金份額10%以上的持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。（ ）
2. 投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。（ ）
3、基金投資人放棄接受調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以不再評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（ ）
4、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制包括：在內(nèi)部，每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬；在外部，每日完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。（ ）
5、1993年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。（ ）
試題答案
一、單項(xiàng)選擇題:
CDDBB DBCDB
二、多項(xiàng)選擇題：
1、AB2、ABD3、ABCD4、ABCD5、ABCD
6、ABCD7、ABCD8、ABCD9、ABCD10、ABC
三、判斷題：
1、對(duì) 2、對(duì) 3、錯(cuò)4、錯(cuò)5、對(duì)
