一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對 應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)
　　1、一般來說，一個厭惡風險的投資者應選擇久期較（ ）的債券型基金，而風險承受能力較高的投資者可以選擇久期較（ ）的債券型基金。
　　A、短，長
　　B、短，短
　　C、長，短
　　D、長，長

　　2、我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（ ）人民幣。
　　A．2億元
　　B．3 億元
　　C．5億元
　　D．10億元

　　3、（ ）要求基金管理人的內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
　　A．健全性原則
　　B．有效性原則
　　C．獨立性原則
　　D．相互制約原則

　　4．（ ）是根據法律法規(guī)的要求，在基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產清算與會計核算等相應職責的當事人。
　　A ．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．投資管理公司
　　D．基金發(fā)起人

　　5．商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格時，公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的（ ）。
　　A．1/2
　　B．1/3
　　C．1/4
　　D．1/5

　　6．（ ）及其派出機構對基金銷售活動實施監(jiān)督管理，行業(yè)協會對基金銷售活動也應進行自 律管理。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國人民銀行
　　C．中國銀監(jiān)會
　　D．證券交易所

　　7.對于一般開放性基金而言，基金的交易價格（ ）。
　　A．受到供求關系得影響而波動
　　B．大于基金份額資產凈值
　　C．小于基金份額資產凈值
　　D．等于基金份額資產凈值

　　8.基金持有的金融資產通常歸類為（ ）
　　A．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
　　B．持有至到期投資
　　C．貸款和應收賬款
　　D．可供出售的金融資產

　　9．我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按照基金資產凈值的一定比例。
　　A.逐日計提，按月支付
　　B.按周計提，按月支付
　　C.按月計提，按年支付
　　D.按周計提，按年支付

　　10. 存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用（ ）確定投資品種的公允價值。
　　A．發(fā)行日開盤價
　　B．發(fā)行日收盤價
　　C．最近交易的市價
　　D．發(fā)行日平均價