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考試科目 | 真題估分 | 真題下載 | 真題直播 |
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基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，其中普通單選題、組合型選擇題穿插，無固定題量，每科題量一共為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
考試科目 | 題型題量 | 分值 | 考試時長 |
基金從業(yè)科目一 | 每科一共100道 | 1題1分，總分100分 | 120分鐘 |
基金從業(yè)科目二 | |||
基金從業(yè)科目三 |
1.關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是()。
A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣
B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易
C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額
D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請
【參考答案】B
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣，A正確。
上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9： 30一 11: 30、13: 00一15：30.B錯誤。
按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額，C正確。
上海證券交易所，如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報，D正確。
【考查考點】第17章第1節(jié)：場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項
2.目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制，其決策機構(gòu)是()。
A.專門委員會
B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層
C.理事會
D.會員大會
【參考答案】C
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，理事會下面可以設(shè)立其他專門委員會。
【考查考點】第十七章第一節(jié)-證券投資基金場內(nèi)證券交易市場和結(jié)算機構(gòu)
3.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為 ()
A.買空交易
B.期貨交易
C.賣空交易
D.現(xiàn)貨交易
【參考答案】A
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。A正確。
賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣岀，當(dāng)證券價格下降時再以當(dāng)時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。
【考查考點】第13章第1節(jié)-保證金交易
4.關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)，以下描述錯誤的是()
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)需要制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)要對結(jié)算數(shù)據(jù)進行備份
D.我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，以防范證券結(jié)算風(fēng)險
【參考答案】B
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】B項，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負責(zé)與客戶之間的證券和資金的清算交收。
【考查考點】第17章第1節(jié)-場內(nèi)證券結(jié)算的原則
5.下列選項中，不屬于技術(shù)分析的三項假定的是()
A.歷史會重演
B.市場行為涵蓋一切信息
C.股票的市場價格圍繞其內(nèi)在價值波動
D.股價具有趨勢性運動規(guī)律
【參考答案】C
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】技術(shù)分析的三項假定分別是：(1)市場行為涵蓋一切信息。(2)股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動。(3)歷史會重演。
【考查考點】第七章第三節(jié)-技術(shù)分析的內(nèi)容
6.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是()。
A.二者有時可以共同完成證券交易
B.報價驅(qū)動市場的做市商和指令驅(qū)動市場的經(jīng)紀(jì)人都是市場流動性的主要提供者和維持者
C.二者都直接參與到交易中
D.二者的利潤來源相同
【參考答案】A
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別：
1.兩者的市場角色不同，做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易;經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中。
2.兩者的利潤來源不同，做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。
3.對市場流動性的貢獻不同，在報價驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
然而，兩者有時可以共同完成證券交易，當(dāng)做市商之間進行資金或證券拆借時，經(jīng)紀(jì)人往往是不錯的幫手，有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專門服務(wù)于做市商的。
【考查考點】-第十三章第一節(jié)-做市商和經(jīng)紀(jì)人
7.關(guān)于證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，以下表述錯誤的是()。
A.結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收
B.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理
C.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)直接辦理證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶之間的清算交收
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
【參考答案】D
【參考答案】C
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則：證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負責(zé)與客戶之間的證券和資金的清算交收;不作為對手方提供結(jié)算服務(wù)時,由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與機構(gòu)委托，代為完成與結(jié)算參與機構(gòu)之間的證券和資金的清算交收;結(jié)算參與機構(gòu)負責(zé)辦理結(jié)算參與機構(gòu)與客戶之間的資金的清算交收。
【考查考點】第17章第1節(jié)：場內(nèi)證券結(jié)算的方式
8.關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下表述正確的是()。
I.可以提高業(yè)績報告的透明度
II.讓不同投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性
III.為了讓機構(gòu)展示業(yè)績良好的組合
IV.確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【參考答案】C
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】遵循GIPS可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)，讓不同投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性。
【考查考點】第15章第6節(jié)：GIPS特點及相關(guān)規(guī)定
9.投資組合理論的基本假設(shè)是()。
A.投資者是理性的
B.投資者獲得的信息都是公開的
C.投資者是追求高收益的
D.投資者是風(fēng)險厭惡的
【參考答案】D
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】馬科維茨投資組合理論的基本假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險的。如果在兩個具有相同預(yù)期收益率的證券之間進行選擇，投資者會選擇風(fēng)險較小的。要讓投資者承擔(dān)更高的風(fēng)險，必須有更高的預(yù)期收益來補償。
【考查考點】第12章第1節(jié)-均值——方差模型概述
10.證券交易所的決策機構(gòu)是()。
A.總經(jīng)理
B.會員大會
C.專門委員會
D.理事會
【參考答案】D
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】理事會是證券交易所的決策機構(gòu)。
【考查考點】第3章第4節(jié)-證券交易所的組織形式
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