2020年11月基金從業(yè)資格考試科目一考十三章，考試范圍參考考試大綱。基金從業(yè)考試大綱2020年修訂版點擊此處下載>>
基金法律法規(guī)考試章節(jié)內(nèi)容(2020年11月起)
第一章.金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財與金融市場
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) .投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點
第兒節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第2-5節(jié) 基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金
第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第十六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第二十章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第二十一章 基金客戶和銷售機構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第二十三章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者保護工作
第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理
第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 組織架構(gòu)
第三節(jié) 風(fēng)險管理
第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《中華人民共和國信托法》(2001國家主席令第50號);
2、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015國家主席令第71號);
3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第139號);
4、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第145號);
5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(中國證監(jiān)會令第166號);
6、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(中國證監(jiān)會令第172號);
7、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第175號);
8、關(guān)于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知(法[2019]254號);
9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1號);
10、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中基協(xié)字[2016]21號);
11、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中基協(xié)字[2016]23號);
12、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》(中基協(xié)字[2017]21號);
13、《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(中基協(xié)字[2020]30號)。
