中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)2020年9月發(fā)布了新大綱，從2020年11月28日的基金統(tǒng)考開(kāi)始使用?？荚嚧缶V沿用章、節(jié)、知識(shí)點(diǎn)的體例，以表格的形勢(shì)呈現(xiàn)，知識(shí)點(diǎn)分為掌握、理解和了解三個(gè)層次，以考核從業(yè)人員的基本法律法規(guī)、職業(yè)道德、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能為目標(biāo)，完善和優(yōu)化了大綱的知識(shí)點(diǎn)結(jié)構(gòu)和考核重點(diǎn)。
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基金從業(yè)新大綱發(fā)布，備考11月基金從業(yè)注意這些變化！
基金從業(yè)大綱中的重點(diǎn)是指考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容，考查概率高，分值占比較高。
2020年修訂版基金考試大綱考試內(nèi)容有哪些變化，大綱重點(diǎn)在哪里？你可千萬(wàn)別弄錯(cuò)了！
1、基金法律法規(guī)大綱重點(diǎn)
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》共13章，重點(diǎn)內(nèi)容集中在第四章、第十六章、第二十二章、第二十四章。
| 章 | 大綱重點(diǎn) |
| 第一章.金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 | 投資基金的定義和主要類(lèi)別 |
| 第二章 證券投資基金概述 | 證券投資基金的基本特點(diǎn) 信托法基本原理、信托的特征和功能 信托主體、信托財(cái)產(chǎn)的基本內(nèi)容 受托人的信義義務(wù)、受托責(zé)任的基本內(nèi)容 |
| 第三章 證券投資基金的類(lèi)型 | 基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi) 基金的基本類(lèi)型及其特點(diǎn)（股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金） |
| 第四章 證券投資基金的監(jiān)管 | 基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則 證券基金期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念和意義 對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)公募基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管 對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) 非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜 對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制 對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制 非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款 非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求 |
| 第五章 基金職業(yè)道德德 | 守法合規(guī)的含義及基本要求 不得欺詐客戶和不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的含義及基本要求 不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的含義及基本要求 專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 告知義務(wù)的含義及基本要求 |
| 第十六章 基金的募集、交易與登記 | 基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及注冊(cè)、基金份額的發(fā)售 基金合同生效的條件 基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類(lèi)基金(開(kāi)放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購(gòu)方式和程序 開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念 開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) 登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
| 第二十章 基金的信息披露 | 基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
| 第二十一章 基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) | 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 |
| 第二十二章 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理 | 基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 銷(xiāo)售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度 基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障 非公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定 非公開(kāi)募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定 合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
| 第二十三章 基金客戶服務(wù) | —— |
| 第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 | 基金管理人治理的法規(guī)要求 基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和管理程序 |
| 第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制 | 基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義 基金管理人內(nèi)部控制的基本要素 |
| 第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理 | 合規(guī)管理的概念和意義 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 合規(guī)管理的主要活動(dòng) |
2、證券投資基金大綱重點(diǎn)
《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》共十四章，大綱重點(diǎn)內(nèi)容集中在第六章、第八章、第十二章、第十四章、第十八章、第十九章。
| 章 | 大綱重點(diǎn) |
| 第六章 投資管理基礎(chǔ) | 資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用 資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用 利潤(rùn)和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用 流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率 衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷(xiāo)售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、權(quán)益報(bào)酬率(ROE) 杜邦分析法 貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及現(xiàn)值(PV)和終值(FV)的概念、計(jì)算和應(yīng)用 名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用 單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用 即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用 平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用 |
| 第七章 權(quán)益投資 | 債權(quán)資本和權(quán)益資本的概念和區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理(MM定理) 可轉(zhuǎn)債的定義、特征、基本要素和價(jià)值 不同種類(lèi)權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
| 第八章 固定收益投資 | 不同債券違約時(shí)的受償順序及投資債券的風(fēng)險(xiǎn) 債券當(dāng)期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價(jià)格的關(guān)系 利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用 債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用 常用的貨幣市場(chǎng)工具的概念和特點(diǎn) |
| 第九章 衍生工具 | 衍生品合約的概念和特點(diǎn) 期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用 |
| 第十章 另類(lèi)投資 | 另類(lèi)投資的主要類(lèi)型、優(yōu)勢(shì)和局限 |
| 第十一章 投資者需求與投資管理流程 | 個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的特征 不同類(lèi)型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說(shuō)明書(shū)包含的主要內(nèi)容 基金公司投資管理部門(mén)設(shè)置和基金公司投資交易流程 |
| 第十二章 投資組合管理 | 資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用 資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念 主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別 戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用 股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn) |
| 第十三章 投資交易管理 | 最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成 |
| 第十四章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 | 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法 貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性 股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 |
| 第十五章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) | 投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 衡量絕對(duì)收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用 |
| 第十七章 基金的投資交易與結(jié)算 | 場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算的原則 場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算的方式 銀行間債券市場(chǎng)的交易制度 銀行間債券結(jié)算類(lèi)型和方式 |
| 第十八章 基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 | 基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用 基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)、重要性和需要考慮的因素 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體 基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容 基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容 |
| 第十九章 基金的利潤(rùn)分配與稅收 | 基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容 基金分紅的不同方式及利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響 貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)定 投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目 |
| 第二十七章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況 | QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 |
3、私募投資基金大綱重點(diǎn)
《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》共十章，大綱重點(diǎn)內(nèi)容集中在第四章、第五章、第八章、第九章、第十章。
| 章 | 大綱重點(diǎn) |
| 第一章 股權(quán)投資基金概述 | 股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程 |
| 第二章 股權(quán)投資基金參與主體 | 股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) |
| 第三章 股權(quán)投資基金分類(lèi) | —— |
| 第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 | 募集一般流程與募集所需主要資料 基金組織形式選擇的影響因素 公司型股權(quán)投資基金的所得稅 合伙型股權(quán)投資基金的所得稅 股權(quán)投資基金的增值稅 |
| 第五章 股權(quán)投資基金的投資 | 業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 相對(duì)估值法的原理和適用 相對(duì)估值法的計(jì)算 折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理和適用 加權(quán)平均資本成本的計(jì)算 股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計(jì)算 創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 估值條款和估值調(diào)整條款 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款 第一拒絕權(quán)條款 隨售權(quán)條款 反攤薄條款 保護(hù)性條款 董事會(huì)席位條款 回售權(quán)條款 拖售權(quán)條款 競(jìng)業(yè)禁止條款 保密條款 排他性條款 |
| 第六章.股權(quán)投資基金的投資后管理 | 項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式 |
| 第七章.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出 | 我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制(競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制) |
| 第八章.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 | 基金收益分配的基本概念及方式 內(nèi)部收益率的計(jì)算方法 已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法 總收益倍數(shù)的計(jì)算方法 |
| 第九章.股權(quán)投資基金的政府管理 | 對(duì)股權(quán)投資基金的基本合規(guī)要求 對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求 合格投資者制度 投資運(yùn)作中的禁止行為 股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求 以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類(lèi)和構(gòu)成要件 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策 |
| 第十章.股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理 | 股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容 股權(quán)投資基金管理人重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求 股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容 股權(quán)投資基金重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求 股權(quán)投資基金募集的自律要求 基金特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示的主要要求 股權(quán)投資基金信息披露的自律要求 |
為了方便大家對(duì)照復(fù)習(xí)，學(xué)霸君為大家整理好了文檔版的大綱重點(diǎn)。
需要提醒的是，盡管掌握是基金考綱中最重要的部分，但是理解和了解的內(nèi)容也不可忽視。基金從業(yè)統(tǒng)考將更新題庫(kù)中70%的題目，以案例題為趨勢(shì)?？荚囶}將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識(shí)點(diǎn)。
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