基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱(2015)
一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金投資、運(yùn)作和銷售等專業(yè)知識(shí)，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專業(yè)技能。為系統(tǒng)地保證和提升從業(yè)人員的技術(shù)知識(shí)、專業(yè)技能和勝任能力，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)的發(fā)展變化，編制了《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱(2015)》(以下簡(jiǎn)稱《大綱(2015)》)。
二、培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)要求
《大綱(2015)》分為法律法規(guī)與職業(yè)道德、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、基金投資管理、基金運(yùn)作管理、基金銷售管理、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和其他課程共7個(gè)部分。
按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。培訓(xùn)分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容。
(一)必修：學(xué)習(xí)必修部分內(nèi)容不少于10個(gè)學(xué)時(shí)。內(nèi)容包含基金監(jiān)管、職業(yè)道德、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、基金投資管理、基金運(yùn)作管理、基金銷售管理和創(chuàng)新業(yè)務(wù)等。須通過(guò)參加中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的面授培訓(xùn)及遠(yuǎn)程培訓(xùn)必修部分完成。
(二)選修：學(xué)習(xí)選修部分內(nèi)容最多記錄5個(gè)有效學(xué)時(shí)?？赏ㄟ^(guò)學(xué)習(xí)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)舉辦遠(yuǎn)程培訓(xùn)的選修內(nèi)容，或者參加會(huì)員單位舉辦的相關(guān)培訓(xùn)完成。
三、培訓(xùn)內(nèi)容提綱
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) | 學(xué)習(xí)目標(biāo) | 培訓(xùn)要求 | |
一級(jí)目錄 | 二級(jí)目錄 | ||
1. 法律法規(guī)與職業(yè)道德 | 1.1 法律法規(guī) | 掌握相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)背景、立法的實(shí)質(zhì)精神和具體的法律規(guī)定 | 必修 |
1.2 職業(yè)道德 | 掌握基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義、基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 | 必修 | |
2. 內(nèi)部控制與合規(guī)管理 | 2.1 基金管理人的內(nèi)部控制 | 掌握內(nèi)部控制制度、機(jī)制，以及基金公司前、中、后臺(tái)內(nèi)部控制的內(nèi)容，包括人力資源、信息技術(shù)與安全、財(cái)務(wù)管理、稅收等內(nèi)容 | 必修 |
2.2 基金管理人的合規(guī)管理 | 掌握合規(guī)管理的重要性、內(nèi)容以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 必修 | |
3. 基金投資管理 | 3.1 權(quán)益投資 | 掌握權(quán)益類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關(guān)法律法規(guī)最新變化，及最佳實(shí)踐案例 | 必修 |
3.2 固定收益投資 | 掌握固定收益類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關(guān)法律法規(guī)最新變化，及最佳實(shí)踐案例 | 必修 | |
3.3 衍生工具投資 | 掌握衍生產(chǎn)品類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關(guān)法律法規(guī)最新變化，及最佳實(shí)踐案例 | 必修 | |
3.4 另類投資 | 掌握另類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關(guān)法律法規(guī)最新變化，及最佳實(shí)踐案例 | 必修 | |
3.5 投資風(fēng)險(xiǎn)管理 | 掌握不同投資對(duì)象、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，相關(guān)法律法規(guī)最新變化，及最佳實(shí)踐案例 | 必修 | |
4. 基金運(yùn)作管理 | 4.1 基金的募集、交易與登記 | 掌握基金募集、交易與登記的方式和流程，相關(guān)法規(guī)的最新變化及實(shí)際操作要點(diǎn) | 必修 |
4.2 基金的投資交易與清算 | 掌握基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)以及海外證券市場(chǎng)的交易與結(jié)算類型、規(guī)則及業(yè)務(wù)最新發(fā)展 | 必修 | |
4.3 基金的估值與會(huì)計(jì)核算 | 掌握基金資產(chǎn)估值、基金費(fèi)用、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析等相關(guān)內(nèi)容及法律法規(guī)、技術(shù)方法的最新變化 | 必修 | |
4.4 基金的信息披露 | 掌握信息披露義務(wù)，掌握基金募集、運(yùn)作的信息披露規(guī)定，特殊基金品種的信息披露的要求，以及相關(guān)法律法規(guī)最新變化和最佳實(shí)踐 | 必修 | |
5. 基金銷售管理 | 5.1 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 掌握基金銷售行為規(guī)范及銷售信息管理相關(guān)內(nèi)容，相關(guān)法律法規(guī)最新變化及最佳實(shí)踐，持續(xù)提高基金銷售執(zhí)業(yè)能力 | 必修 |
5.2 基金客戶服務(wù) | 掌握基金客戶服務(wù)流程、投資者教育等相關(guān)內(nèi)容，滿足投資者個(gè)性化需求，持續(xù)提高服務(wù)客戶的能力 | 必修 | |
5.3 投資者教育 | 掌握投資者教育的意義、內(nèi)容和形式，以及最佳實(shí)踐 | 必修 | |
6. 創(chuàng)新業(yè)務(wù) | 6.1 創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù) | 掌握新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的基本概念、內(nèi)涵，以及國(guó)內(nèi)外相關(guān)行業(yè)創(chuàng)新的基本情況和當(dāng)前主要的創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù) | 必修 |
6.2 理論與技術(shù)前沿 | 掌握與基金行業(yè)相關(guān)的監(jiān)管、市場(chǎng)、投資、治理等理論和技術(shù)的最新發(fā)展 | 必修 | |
7. 其他 | 7.1 其他行業(yè)研究 | 了解其他行業(yè)概況，前沿技術(shù)、理論發(fā)展的基本情況，以及當(dāng)前主要的創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù) | 選修 |
7.2 其他相關(guān)理論 | 了解經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)理論的最新發(fā)展，國(guó)際金融監(jiān)管改革，及其他與基金行業(yè)相關(guān)的前沿理論 | 選修 | |
