第二部分 內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　1. 《證券投資基金公司管理辦法》

　　(證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)，2012年6月19日通過(guò)，自2012年11月1日起施行)

　　2. 《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10號(hào)，2013年2月18日公布，自2013年6月1日起施行)

　　3. 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　　(證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)，2004年6月29日通過(guò)，自2004年10月1日起施行)

　　4. 關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知

　　(證監(jiān)基金字〔2002〕93號(hào)，2002年12月3日發(fā)布并施行)

　　5. 《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》

　　(證監(jiān)基金字〔2006〕122號(hào)，2006年6月15日發(fā)布并施行)

　　6. 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕32號(hào)，2012年10月29日公布，自2012年11月1日起施行)

　　7. 《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕33號(hào)，2013年8月2日公布，自公布之日起施行)

　　8. 《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　(證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)，2013年6月13日通過(guò)，自2014年1月1日起施行)

　　9. 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)，2006年3月7日通過(guò)，自2006年7月10日起施行)

　　10. 關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》的通知

　　(證監(jiān)基金字〔2006〕85號(hào)，2006年5月8日發(fā)布并施行)

　　11. 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)，2009年3月17日公布，自2009年4月1日起施行)

　　12. 關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào)，2012年12月21日發(fā)布并施行)

　　13. 關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕15號(hào)，2012年6月12日公布，自公布起施行)