積極的投資管理模式（Active Management）：積極的投資管理模式旨在爭(zhēng)取高于某個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的表現(xiàn)。采用此種方式的基金經(jīng)理會(huì)按照投資研究、市場(chǎng)預(yù)測(cè)和自己的判斷去靈活決定買賣哪一項(xiàng)證券。

積極成長(zhǎng)型（Aggressive Growth Funds）：積極成長(zhǎng)型基金以追求獲取最大資本利得為目標(biāo)，投資標(biāo)的主要為具高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o股利分派之新興產(chǎn)業(yè)的普通股。一般而言，這類基金的少有配息，但基金的凈資產(chǎn)價(jià)值有可能因投資標(biāo)的股價(jià)短期暴漲而大幅上升，反之，亦可能大跌，風(fēng)險(xiǎn)較高。

每年回報(bào)（Annual Return）：從投資所得的每年平均利潤(rùn)或虧損。

套利基金（Arbitrage Fund）：屬于「對(duì)沖基金」（Hedge Fund，也稱為避險(xiǎn)基金）的一種，其投資標(biāo)的相當(dāng)廣泛，但通常一檔套利基金操作設(shè)計(jì)，只鎖定一種標(biāo)的進(jìn)行套利，最常見的套利標(biāo)的包括利率、匯率、可轉(zhuǎn)債、購(gòu)并與重組中的企業(yè)等。

賣價(jià)（Ask Price）：指投資人將基金持份賣回給基金（公司）的價(jià)格。賣價(jià)又稱贖回價(jià)（redemption price），通常相當(dāng)于凈值（除非有贖回手續(xù)費(fèi)redemption fees）。

資產(chǎn)調(diào)配（Asset Allocation）：訂立出最理想投資組合，包括證券、債券、現(xiàn)金或房地產(chǎn)的過程。

資產(chǎn)組合基金（Asset Allocation Fund）：就是將投資理財(cái)上的「資產(chǎn)配置」概念，應(yīng)用于單一基金上，由基金經(jīng)理人針對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和金融情勢(shì)的變化，決定在不同市場(chǎng)、不同投資工具的資產(chǎn)配置比重。

認(rèn)可基金（Authorized Funds）：符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以在香港市場(chǎng)公開發(fā)售的單位信托或互惠基金。惟獲得認(rèn)可并不代表被證監(jiān)會(huì)建議。

平衡式基金（Balanced Funds）：平衡式基金以追求長(zhǎng)期成長(zhǎng)、有穩(wěn)定收益與安全三者兼具為目標(biāo)。投資標(biāo)的包括債券、普通股與特別股，此類型基金的資本利得部份較少，但卻有較多穩(wěn)定的股利與利息收益。

熊市（Bear）：投資者對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生悲觀預(yù)測(cè)。

受益憑證（Beneficiary Certification）：為一有價(jià)證券，用以表彰受益權(quán)。投資人購(gòu)買基金時(shí)，投信公司會(huì)發(fā)行所謂的受益憑證給投資人，以表彰受益權(quán)。因該憑證法律上視為有價(jià)證券，在進(jìn)行任何轉(zhuǎn)換或買回前，均須將此受益憑證交回給基金公司。若不慎遺失，補(bǔ)發(fā)事宜相當(dāng)費(fèi)時(shí)，故除非特別要求，否則投信公司大多不主動(dòng)發(fā)給受益人。

參考指數(shù)（Benchmark）：是用來評(píng)鑒基金績(jī)效表現(xiàn)的一項(xiàng)指標(biāo)，有些投顧業(yè)者會(huì)譯成對(duì)比指數(shù)或是指標(biāo)指數(shù)?；鸪闪r(shí)，會(huì)選擇一個(gè)指數(shù)作為基金操作的參考指標(biāo)，依此指標(biāo)作加減碼的操作依據(jù)，因此基金經(jīng)理人操盤就是以打敗這個(gè)指數(shù)為目標(biāo)；而對(duì)投資人而言，這是用以評(píng)估基金操作績(jī)效優(yōu)劣的一項(xiàng)客觀標(biāo)準(zhǔn)。海外基金因?yàn)橥顿Y的標(biāo)的相當(dāng)廣泛，因此參考指標(biāo)種類繁多。若以國(guó)內(nèi)股票型基金為例，其參考指標(biāo)通常采用國(guó)內(nèi)加權(quán)股價(jià)指數(shù)，因此基金的操作績(jī)效如何，就是將其漲跌幅與同一期間的加權(quán)股價(jià)指數(shù)（亦即通稱的大盤）作一比較，而海外基金則因還有匯率因素，所以必須調(diào)整成同一幣別。

貝他（Beta）系數(shù)：用來衡量個(gè)別股票或股票基金相對(duì)于整個(gè)股市的價(jià)格波動(dòng)情形。以美國(guó)為例，通常以史坦普500企業(yè)指數(shù)代表股市，貝他系數(shù)為1。若某支基金的貝他系數(shù)為2，表示波動(dòng)情形是股市的兩倍；若貝他系數(shù)為0．5，則波動(dòng)情況只及一半。