基金銷(xiāo)售文件（Offering Document）：為準(zhǔn)投資者提供基金投資的資料，具有法律效力。數(shù)據(jù)包括基金的投資目標(biāo)及策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用以及過(guò)往表現(xiàn)等。投資者于購(gòu)買(mǎi)前應(yīng)細(xì)閱基金銷(xiāo)售文件。
離岸基金（Offshore Fund）：公司總部設(shè)在香港以外的互惠基金。大部份在香港發(fā)售的互惠基金均在盧森堡、百慕達(dá)或都柏林等海外管轄區(qū)注冊(cè)成立。
開(kāi)放式基金（Open－end Fund）：可供投資者買(mǎi)賣(mài)的基金單位數(shù)目沒(méi)有限制的基金。
海外基金（Oversee Fund）：由國(guó)外投資信托公司發(fā)行的基金。透過(guò)海外基金的方式進(jìn)行投資，不但可分享全球投資機(jī)會(huì)和利得，亦可達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理、節(jié)稅與資產(chǎn)移轉(zhuǎn)的目的。
參與率（Participation Rate）：參與率指整體基金的回報(bào)與基金所購(gòu)買(mǎi)的投資組合回報(bào)兩者的關(guān)系﹐參與率愈高﹐代表基金因而所提供的盈利能力愈大。
績(jī)效/表現(xiàn)（Performance）：指某一段期間內(nèi)基金投資的變化情形，通常是以基金獲取的資本利得、股利和利息多寡來(lái)衡量。
定時(shí)定額 （Periodic Purchase Plan）：投資人在約定的時(shí)間內(nèi)，以金融機(jī)構(gòu)賬戶自動(dòng)轉(zhuǎn)帳扣款，用固定金額購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式基金，凈值下跌時(shí)購(gòu)買(mǎi)較多的基金單位數(shù)，凈值上漲時(shí)購(gòu)買(mǎi)較少的基金單位數(shù)，如此可使購(gòu)買(mǎi)基金的平均成本降低，減少風(fēng)險(xiǎn)。
投資組合（Portfolio）：個(gè)人或基金集合多種投資工具（例如：股票、債券、基金等等）的資產(chǎn)配置組合。
貴金屬基金（Precious Metals Fund）：顧名思義是投資黃金、白銀和其它貴金屬相關(guān)證券的基金。以黃金基金為例，其投資標(biāo)的涵蓋的范圍可能包括黃金礦源、制造和行銷(xiāo)等，一切和黃金有關(guān)的企業(yè)證券。
溢價(jià) （Premium）：溢價(jià)乃指所支付的實(shí)際金額超過(guò)證券或股票的名目?jī)r(jià)值或面值。而在基金上，則專指封閉型基金市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)價(jià)高于基金單位凈資產(chǎn)的價(jià)值。
現(xiàn)時(shí)值（Present Value）：將來(lái)的資金貶值回現(xiàn)時(shí)的價(jià)值，資金貶值以復(fù)息計(jì)算。
市盈率（Price－Earnings Ratio）：市盈率為普通股現(xiàn)價(jià)相對(duì)公司每股盈利之倍數(shù)。
護(hù)本基金（Pro－equity Fund）：和保本基金（Guaranteed Fund）一樣，都是在一定期間內(nèi)，對(duì)所投資的本金提供固定比率的保證，唯一的不同是，前者是利用基金本身的操作結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，鎖住凈值的下檔風(fēng)險(xiǎn)，使市場(chǎng)無(wú)論如何下跌，基金凈值到期時(shí)都不會(huì)低于所擔(dān)保或維護(hù)的價(jià)格；而后者則有銀行出具信用狀為擔(dān)保，具有法律效益。
公開(kāi)說(shuō)明書(shū)（Prospectus）：基金必須提供給投資人（或準(zhǔn)投資人）的正式文件。公開(kāi)說(shuō)明書(shū)應(yīng)指明基金的經(jīng)理公司是那一家，說(shuō)明基金的投資目標(biāo)與策略，并評(píng)估可能的風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)的費(fèi)用、買(mǎi)賣(mài)方式及配息配利辦法也可以在公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中找到。
量子基金（Quantum Fund）和配額基金（Quota Fund）：都屬于對(duì)沖基金（Hedge Fund）。其中前者的杠桿操作倍數(shù)為八倍、后者可達(dá)20倍，意味著后者的報(bào)酬率會(huì)比前者高、但投資風(fēng)險(xiǎn)也比前者來(lái)得大，根據(jù)Micropal的資料，量子基金的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)值為6．54，而配額基金則高達(dá)14．08。
實(shí)質(zhì)回報(bào)（Real Return）：扣除通脹率之實(shí)際回報(bào)率。
買(mǎi)回費(fèi)用/贖回費(fèi)用（Redemption fee）：有時(shí)稱為退出費(fèi)（exit fee）或后收費(fèi)用（back－end loads）。投資人將基金持份賣(mài)回給基金，收取后收費(fèi)用的基金會(huì)從投資人的得款中扣取這項(xiàng)費(fèi)用。基金收取贖回費(fèi)用的方式很多，有的在一定期間內(nèi)收取，像投資一年內(nèi)贖回收1%，超過(guò)一年就不收；有的采取遞減式，像投資第一年贖回收6%，第二年5%，至第六年以后才免收。真正的不收費(fèi)用（no－load fund），除了不收銷(xiāo)售手續(xù)費(fèi)（傭金），也沒(méi)有贖回費(fèi)用。
產(chǎn)業(yè)型基金（Sector Funds）：產(chǎn)業(yè)型基金僅投資于一特定產(chǎn)業(yè)或類(lèi)股，如生化、電子、金融、與中小型股等。由于僅投資特定產(chǎn)業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)亦相對(duì)偏高。
結(jié)算日（Settlement Date）：證券買(mǎi)賣(mài)交易完成后，客人向經(jīng)紀(jì)/交易商支付所購(gòu)入證券的資金或向經(jīng)紀(jì)收取賣(mài)。
夏普指數(shù)（Sharp Ratio）：夏普指數(shù) ＝〔平均報(bào)酬率－無(wú)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率〕／標(biāo)準(zhǔn)差。意義為「每一單位風(fēng)險(xiǎn)，可給予的超額報(bào)酬。在本網(wǎng)站中，我們采用三年的月數(shù)據(jù)為計(jì)算基準(zhǔn)。
單一國(guó)家基金（Single Country Fund）：專門(mén)投資于單一國(guó)家之基金。
買(mǎi)賣(mài)差價(jià)（Spread）：市場(chǎng)上買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)的差別。
技術(shù)分析（Technical Analysis）：從過(guò)往的股票價(jià)格和成交量來(lái)預(yù)測(cè)股價(jià)的分析方法。
政府債券（Treasuries）：美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的各種債券，包括國(guó)庫(kù)（treasury bills）、國(guó)庫(kù)本票（treasury notes）和聯(lián)邦政府公債（treasury bonds）。
成交金額（Turnover）：成交額即已買(mǎi)入或賣(mài)出的股票金額。
周轉(zhuǎn)率 （Turnover rate）：指在一段時(shí)間內(nèi)基金組合持股的更新次數(shù)。周轉(zhuǎn)率高的基金表示其操作方式較積極，但追求短線進(jìn)出，投資成本會(huì)增加。周轉(zhuǎn)率低的基金則較穩(wěn)健。
雨傘型基金（Umbrella Funds）：通常是指一個(gè)基金組合，基金組合涵蓋許多不同類(lèi)型和投資不同市場(chǎng)的子基金，形成一個(gè)完整的系列。投資人只要買(mǎi)其中任何一個(gè)子基金，就可以在一定期間、一定次數(shù)內(nèi)，免費(fèi)在各個(gè)子基金中進(jìn)行轉(zhuǎn)換，基金公司不會(huì)再收取額外的手續(xù)費(fèi)。
單位信托單位（Unit Investment Trust）：?jiǎn)挝恍磐谢鹗峭高^(guò)發(fā)行「單位」給個(gè)別投資者的方式來(lái)吸納資金，并將所聚集的資金交給專業(yè)投資管理公司管理，其所發(fā)行的單位，隨著投資者的購(gòu)買(mǎi)或贖回而變動(dòng)，而每一單位的單位信托基金的價(jià)值（即價(jià)格）則反映該基金所投資標(biāo)的（如證券）的市場(chǎng)價(jià)格，通常每個(gè)交易日計(jì)價(jià)一次。
風(fēng)險(xiǎn)（Volatility）：指證券（包括基金價(jià)格）或指數(shù)在某一特定期間內(nèi)各時(shí)點(diǎn)報(bào)酬率相對(duì)其各時(shí)點(diǎn)平均值的變動(dòng)程度，也就是一般統(tǒng)計(jì)學(xué)上所稱的標(biāo)準(zhǔn)差。
認(rèn)股權(quán)證基金（Warrant Funds）：此類(lèi)型基金主要投資于認(rèn)股權(quán)證，基于認(rèn)股權(quán)證有高杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品特性，此類(lèi)型基金的波動(dòng)幅度亦較股票型基金為大。
年初至今回報(bào)（Year－to－date Return）：現(xiàn)股值與去年最后一個(gè)交易日的股值之回報(bào)百分比。
收益率（Yield）：長(zhǎng)線投資復(fù)息回報(bào)年率。
