第二章 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第一節(jié) 公司治理【歷年真題匯編】
1、在商業(yè)銀行公司治理中，對董事會負責的是（）。
A.股東大會
B.董事
C.高級管理層
D.監(jiān)事會
參考答案：C
參考解析：高級管理層對董事會負責，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督，依法在其職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理活動不受干預(yù)。
3、監(jiān)事會是商業(yè)銀行的()。
A.執(zhí)行機構(gòu)
B.決策機構(gòu)
C.監(jiān)督機構(gòu)
D.管理機構(gòu)
參考答案：C
參考解析：監(jiān)事會是由全體監(jiān)事組成的、對銀行業(yè)務(wù)活動及會計事務(wù)等進行監(jiān)督的機構(gòu)。
4、被評為（）的董事，董事會和監(jiān)事會應(yīng)當組織會談，向董事本人提出限期改進要求，如長期未能改進，商業(yè)銀行應(yīng)當要求更換董事。
A.稱職
B.一般稱職
C.基本稱職
D.不稱職
參考答案：C
參考解析：被評為基本稱職的董事，董事會和監(jiān)事會應(yīng)當組織會談，向董事本人提出限期改進要求，如長期未能改進，商業(yè)銀行應(yīng)當要求更換董事。
5、（）負責對商業(yè)銀行董事和監(jiān)事履職的綜合評價，向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告最終評價結(jié)果并通報股東大會。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東會
D.高級管理層
參考答案：A
參考解析：監(jiān)事會負責對商業(yè)銀行董事和監(jiān)事履職的綜合評價，向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告最終評價結(jié)果并通報股東大會。
6、根據(jù)董事的履職情況，依據(jù)評價結(jié)果將董事劃分為（）。
A.稱職
B.一般稱職
C.基本稱職
D.不稱職
E.特別稱職
參考答案：A,C,D
參考解析：根據(jù)董事的履職情況，依據(jù)評價結(jié)果將董事劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個級別。
7、銀行治理情況應(yīng)對其（）保持充分的信息披露和透明度。
A.股東
B.存款人
C.市場參與者
D.貸款人
E.其他利益相關(guān)者
參考答案：A,B,C,E
參考解析：銀行治理情況應(yīng)對其股東、存款人、其他利益相關(guān)者和市場參與者保持充分的信息披露和透明度。
8、商業(yè)銀行的高級管理層由（）等組成。
A.行長
B.副行長
C.財務(wù)負責人
D.董事
E.股東
參考答案：A,B,C
參考解析：商業(yè)銀行的高級管理層由行長、副行長、財務(wù)負責人、董事會秘書及監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員組成。
