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    第三批新三板全面深化改革有關業(yè)務規(guī)則發(fā)布,全在這里!

    來源:233網(wǎng)校 2020-01-20 09:06:00

    新三板報-2020年1月19日-北京消息,按照中國證監(jiān)會關于全面深化新三板改革落地實施工作部署,全國股轉公司今日發(fā)布實施第三批3件業(yè)務規(guī)則,包括:

    1、《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)》(以下簡稱《公開發(fā)行規(guī)則》)1件基本業(yè)務規(guī)則;

    2、《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則(試行)》(以下簡稱《保薦業(yè)務細則》);

    3、《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細則(試行)》(以下簡稱《發(fā)行承銷管理細則》)2件業(yè)務細則。

    至此,本次新三板全面深化改革涉及的7件基本業(yè)務規(guī)則已全部發(fā)布實施。

    本次發(fā)布實施的《公開發(fā)行規(guī)則》前期已向社會公開征求意見,《保薦業(yè)務細則》《發(fā)行承銷管理細則》2件業(yè)務細則前期定向征求了業(yè)界意見。全國股轉公司認真研究了市場各方提出的意見建議,在同《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》銜接的基礎上,對相關規(guī)則作了修改完善。

    《公開發(fā)行規(guī)則》借鑒了注冊制理念,針對公開發(fā)行并在精選層掛牌業(yè)務中的發(fā)行主體、發(fā)行條件、審議程序、申報受理、發(fā)行審查、發(fā)行承銷、進入精選層以及相關的信息披露、募集資金管理和各方責任作出了系統(tǒng)性規(guī)定。與征求意見稿比較,本次發(fā)布實施的《公開發(fā)行規(guī)則》進行了以下三方面調整完善:

    一是調整戰(zhàn)略配售范圍,刪除了保薦機構相關子公司可以參與戰(zhàn)略配售的規(guī)定;

    二是調整戰(zhàn)略配售限售要求,對戰(zhàn)投所持股份設置差異化限售安排,對發(fā)行人高管、核心員工參與戰(zhàn)略配售取得的股票限售12個月,對其他投資者參與戰(zhàn)略配售取得的股票限售6個月;

    三是在規(guī)則條文中為保證金申購和以其他方式申購預留制度空間。

    《保薦業(yè)務細則》立足新三板實際,落實并細化中國證監(jiān)會規(guī)定的各項保薦職責及原則性要求,壓實保薦機構責任。

    一是按照保薦機構、發(fā)行人等市場主體歸位盡責的原則,明確了保薦機構履職方式及內(nèi)容,詳細規(guī)定了保薦機構、發(fā)行人、證券服務機構等市場主體有關違規(guī)行為及適用監(jiān)管措施類型。

    二是充分發(fā)揮保薦機構資本市場“看門人”作用,要求保薦機構通過審閱信披文件、發(fā)布風險揭示公告、發(fā)表意見、披露專項現(xiàn)場核查報告等形式,讓投資者及時了解發(fā)行人重大經(jīng)營變化情況。

    三是實現(xiàn)保薦制度與主辦券商制度有效銜接,降低市場成本。要求為發(fā)行人提供保薦服務和主辦券商持續(xù)督導服務的證券公司為同一家機構,或存在控制關系;同時明確保薦機構持續(xù)督導期間,由保薦機構承擔全部持續(xù)督導職責。

    《發(fā)行承銷管理細則》充分借鑒境內(nèi)外資本市場股票發(fā)行承銷制度的有益經(jīng)驗,結合中小企業(yè)特點,在定價、申購、配售、信息披露等方面作出針對性的具體安排;建立市場化的股票發(fā)行定價機制和規(guī)范的風險防控機制,強化發(fā)行承銷過程的全流程監(jiān)管,通過設置中止發(fā)行紅線、優(yōu)化信息披露與投資風險揭示等制度強化投資者保護。

    本次業(yè)務規(guī)則的發(fā)布實施,標志著新三板市場股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌業(yè)務已正式啟動,市場各方可據(jù)此著手開展相關業(yè)務。目前,全國股轉公司正按照中央經(jīng)濟工作會議要求和中國證監(jiān)會2020年系統(tǒng)工作會議部署,全力推動新三板全面深化改革平穩(wěn)落地,確保大事辦好、好事辦好。

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