考證券從業(yè)的考生，是不是覺(jué)得證券教材的信息量太大，很多相似內(nèi)容學(xué)過(guò)一遍后又凌亂了？筆者為大家總結(jié)了《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中的原則類考點(diǎn)，收藏本文多利用零散時(shí)間記憶！本文為匯總文，點(diǎn)收藏☆隨時(shí)可查看！點(diǎn)擊下方圖片，直接跳轉(zhuǎn)至證券從業(yè)培訓(xùn)班，專業(yè)老師教你如何正確備考證券從業(yè)↓↓

1、公司經(jīng)營(yíng)原則（★）

公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

2、股份發(fā)行的原則（★）：公平、公正原則

3、訂立合伙協(xié)議的基本原則（★）：自愿、平等、公平、誠(chéng)信

4、證券發(fā)行和交易的“三公”原則（★★★） ：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則。

5、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則（★★★）

①誠(chéng)信；②不得挪用、侵占客戶資金；③保守客戶秘密；④履行法定信息披露義務(wù)；⑤完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制；⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。

6、證券公司內(nèi)部控制的貫徹原則（★★★）：健全、合理、制衡、獨(dú)立

7、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則（★★★）

①保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性

②保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

③保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性

④強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)

⑤明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

⑥保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。

⑦明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

8、證券公司管理敏感信息的基本原則（★★★）

需知原則：敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉

9、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（★★★）

①風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則；②全面性原則；③同一性原則；④動(dòng)態(tài)管理原則；⑤自主管理原則；⑥保密原則。

10、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則（★★★）：全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則

11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則（★★★）

①投資者利益優(yōu)先原則；②勤勉盡責(zé)原則；③客觀性原則；④有效性原則；⑤差異性原則。

12、發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循原則（★★）：獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則

13、從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則（★★）：①守法合規(guī)；②誠(chéng)實(shí)信用；③忠實(shí)客戶利益

14、開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的基本原則（★★★）

①不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。

②預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

③證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容。

④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、棋擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

⑤證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存3年。

⑥證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。

15、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管遵循以下原則（★）

①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利；

②實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）；

③強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)；

④實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度。

16、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（★★★）

①合法合規(guī)性原則；②集中管理原則；③業(yè)務(wù)隔離原則；④了解客戶原則。

17、證券公司代銷金融產(chǎn)品的原則（★★）

 ①避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門(mén)、不同人員之間的利益沖突等。

 ②集中統(tǒng)一管理，證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

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