1．投資銀行業(yè)務(wù)可能因管理不善而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)
2．鑒于（ ?。袊C監(jiān)會(huì)于2010年10月11日發(fā)布了《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，提出第二階段改革措施。
A．第一階段新股發(fā)行體制改革的各項(xiàng)措施已得到落實(shí)
B．市場化的改革方向得到了社會(huì)的普遍認(rèn)同
C．把發(fā)行體制改革向縱深推進(jìn)成為市場共識(shí)
D．推出下一步改革措施的市場條件已基本具備
3．股票發(fā)行方式中，下列屬于網(wǎng)下發(fā)行的是（ ）。
A．有限量發(fā)行認(rèn)購證方式
B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C．全額預(yù)繳款方式
D．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
4．國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括（ ?。?。
A．甲類承銷團(tuán)
B．憑證式國債承銷團(tuán)
C．乙類承銷團(tuán)
D．記賬式國債承銷團(tuán)
5．設(shè)立股份有限公司，在公司章程中應(yīng)當(dāng)載明（ ?。?。
A．公司名稱和住所
B．公司注冊資本
C．公司總資產(chǎn)
D．公司法定代表人
6．股份有限公司股東的義務(wù)主要有（ ?。?。
A．遵守法律、行政法規(guī)和公司章程
B．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股
C．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任
D．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金
7．根據(jù)股份有限公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，（ ），進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)折成的股份應(yīng)界定為國有法人股。
A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原國有企業(yè)凈資產(chǎn)的50%
B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，其主營生產(chǎn)部分全部資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)
C．產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司
D．產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的控股子公司，以部分資產(chǎn)改建為股份公司
8．首次公募股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股東（ ）。
A．發(fā)行情況
B．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體
C．歷次托管情況
D．最大20名持股人情況
9．關(guān)于發(fā)審委會(huì)議，下列說法正確的是（ ?。?。
A．參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名
B．表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到4票為通過
C．發(fā)審委會(huì)議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決
D．發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式
10．證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備必須遵守的規(guī)定有（ ?。?
A．證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
B．證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C．證券公司承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D．證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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