101、 會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括（　?。?br>A．計(jì)劃階段
B．實(shí)施審計(jì)階段
C．審計(jì)完成階段
D．評(píng)估階段


102、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合（　　）的要求。
A．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常
D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10％


103、 申請(qǐng)上市的企業(yè)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的材料包括（　?。?。
A．公司基本情況
B．公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況
C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況
D．公司法人治理情況


104、 投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括（　?。?。
A．登記在其名下所持有的股份
B．雖未登記在其名下，但該投資者可實(shí)際支配表決權(quán)的股份
C．投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算
D．其他情形


105、 除金融類企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開募集股份的，募集資金使用項(xiàng)目不得用于（　?。┑蓉?cái)務(wù)性投資的情形。
A．持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B．持有可供出售的金融資產(chǎn)
C．借予他人
D．委托理財(cái)


106、 首次公開發(fā)行股票對(duì)戰(zhàn)略投資者配售股票的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的（　?。?。
A．名稱
B．認(rèn)購(gòu)數(shù)量
C．承諾持有期
D．申購(gòu)數(shù)量


107、 創(chuàng)業(yè)板公司具有（　?。┑忍攸c(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
A．科技含量高
B．業(yè)績(jī)不穩(wěn)定
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高
D．退市風(fēng)險(xiǎn)大


108、 在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)（　　）備案。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所


109、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案、募集資金使用的可行性等作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（　?。?。
A．股票的種類和數(shù)量
B．發(fā)行對(duì)象
C．價(jià)格區(qū)間和定價(jià)方式
D．募集資金使用用途


110、 （　?。┛梢陨暾?qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員。
A．中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)
B．郵政儲(chǔ)蓄銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．信托投資公司