31、 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ā　。╇p重控制的辦法。
A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C．發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
D．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模


32、 （　?。┲感畔⑴读x務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開。
A．真實(shí)性原則
B．準(zhǔn)確性原則
C．完整性原則
D．及時(shí)性原則


33、 盡職調(diào)查指承銷商在承銷股票時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的（　?。┻M(jìn)行核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C．真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性
D．公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性


34、 發(fā)行人（　?。瑧?yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
C．未來資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項(xiàng)的


35、 新股發(fā)行應(yīng)按照下列（　?。╉樞蜻M(jìn)行。
①股東大會(huì)批準(zhǔn)。②聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)。③董事會(huì)作出決議。④編制和提交申請(qǐng)文件。
A．①②③④
B．②③①④
C．③②①④
D．②①③④


36、 下列（　?。┦马?xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過。
A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B．董事會(huì)擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
C．公司章程的修改
D．公司年度預(yù)算方案


37、 如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（　?。┲蟹从场?
A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見書
D．會(huì)計(jì)報(bào)表


38、 主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的（　　）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。
A．2
B．3
C．5
D．10


39、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（　?。┠暌陨系墓煞萦邢薰?。
A．5
B．4
C．3
D．2


40、 發(fā)行人按照規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（　?。﹤€(gè)工作日?qǐng)?bào)（　?。﹤浒?。
A．3財(cái)政部
B．5中國人民銀行
C．3中國證監(jiān)會(huì)
D．5中國銀監(jiān)會(huì)