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    2013年證券從業(yè)第四次考試《發(fā)行與承銷》最后押題卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013年11月29日
    導(dǎo)讀:
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    41、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對其出具文件內(nèi)容的(  )進(jìn)行核查和驗證。
    A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性
    B.及時性、可信性、完整性
    C.真實性、及時性、準(zhǔn)確性
    D.準(zhǔn)確性、可行性、可信性

    42、 中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個交易日,及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量(  )的投資者名單和持有比例。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.50%

    43、 股份有限公司的監(jiān)事會成員最少要有(  ),其中職工代表比例最低為( ?。?
    A.3人,1/3
    B.3人,1/2
    C.5人,1/3
    D.5人,1/2

    44、 詢價對象在年度結(jié)束后( ?。﹤€月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)。
    A.4
    B.3
    C.2
    D.1

    45、 ( ?。┪覈囆惺状喂_發(fā)行股票詢價制度。
    A.20世紀(jì)90年代初期
    B.2005年1月1日
    C.2006年9月11日
    D.2006年9月19日

    46、 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中,發(fā)行人財務(wù)報表被出具(  )審計意見的,應(yīng)全文披露審計報告正文。
    A.帶說明事項段的有保留
    B.帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留
    C.否定
    D.帶強(qiáng)調(diào)事項段的有保留

    47、 上市公司配股的信息披露中,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,(  )至T+5日,刊登配股提示性公告。
    A.T-3
    B.T-2
    C.T+I
    D.T+3

    48、 某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬股,交款結(jié)束日為9月30日,當(dāng)年預(yù)計稅后凈利潤為6 400萬元,公司發(fā)行薪股前的總股本為12 000萬股,用全面攤薄法計算的每股凈收益為( ?。┰?
    A.0.50
    B.0.45
    C.0.40
    D.0.30

    49、 下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是(  )。
    A.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
    B.中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
    C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉贊率以市場化方式確定
    D.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效

    50、 以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)符合的條件是( ?。?
    A.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%
    B.發(fā)起人出資總額不少于l200萬元人民幣
    C.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè),最近2年連續(xù)盈利
    D.?dāng)M向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上

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