81、 發(fā)行人應(yīng)披露（　　）作出的重要承諾及其履行情況。
A．持有10%以上股份的主要股東
B．作為股東的董事
C．作為股東的監(jiān)事
D．作為股東的高級管理人員

82、 目前，股票在上海證券交易所上市的條件包括（　?。?。
A．公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
B．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D．公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載

83、 關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是（　　）。
A．《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
B．《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
C．《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D．《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》

84、 發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得（　　）。
A．干擾詢價對象正常報價和申購
B．披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C．推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D．推介資料有重大遺漏

85、 有下列（　　）情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
C．董事會決定修改章程
D．股東大會決定修改章程

86、 下列非公開發(fā)行：中認(rèn)購股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個月的有（　?。?。
A．通過競價方式確定的投資者
B．上市公司控股股東
C．董事會擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
D．通過認(rèn)購取得上市公司控股權(quán)的投資者

87、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（　?。?。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣lO億元的公司除外
B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

88、 下列屬于公司的特別決議的有（　?。?。
A．，公司增加或減少注冊資本
B．董事會的工作報告
C．公司年度預(yù)算方案
D．公司的合并、分立

89、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（　?。?br />A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

90、 首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用（　?。?。
A．原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶
C．投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D．投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題