11、 發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過（　　），保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%

12、 預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（　　），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A．價格信息
B．數(shù)量信息
C．發(fā)行方式信息
D．發(fā)行時間信息

13、 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（　?。?，或公司未彌補的虧損達實收股本總額（　?。r，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A．2/3，2/3
B．1/3，1/3
C．2/3，1/3
D．1/3，2/3

14、 管理層股東是指控制（　?。┗蛞陨系耐镀睓啵⒛軐芾韺幼鞒鲋噶罨虬l(fā)揮影響力的股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

15、股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的（　?。┻x舉產生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致

16、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（　?。?。
A．證券公司發(fā)行的可轉換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級債券
D．證券公司資產支持證券

17、 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（　?。﹤€完整會計年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（　　）個完整會計年度。
A．一，兩
B．兩，一
C．一，一
D．兩，兩

18、 2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（　?。?，于2004年2月1日開始實施。
A．《證券法》
B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》

19、 以募集方式設立股份有限公司的，應當于創(chuàng)立大會結束后（　?。┤諆认蚬镜怯洐C關申請設立登記．
A．15
B．30
C．10
D．20

20、 新設合并公司，指兩個或兩個以上的公司各自解散，在此基礎上設立一個新的股份有限公司，這個新設的股份有限公司（　?。┰袔讉€公司的全部資產和業(yè)務。
A．接管
B．不接管
C．收購
D．放棄

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