91、 發(fā)行人支付給中介機構(gòu)的費用不包括（　?。┑?。
A．申報會計師費用、律師費用
B．評估費用
C．承銷費用、保薦費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用
D．財務(wù)顧問費

92、 我國股票發(fā)行歷史上曾采取過（　　）等方式。
A．全額預(yù)繳款方式
B．儲蓄存款掛鉤方式
C．上網(wǎng)竟價
D．市值配售

93、 國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（　　）。
A．全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
D．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

94、 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的（　　）。
A．初步詢價
B．累計投標詢價
C．資金代收付
D．股份初始登記

95、 下列說法錯誤的是（　?。?
A．證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外
B．設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額
C．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級；資信評級機構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評級報告
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的可以不提供評級報告

96、 信息披露應(yīng)遵循（　　）的原則。
A．真實性
B．完整性
C．準確性
D．及時性

97、 發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機構(gòu)（　?。┖炞?，加蓋保薦機構(gòu)公章并注明簽署日期。
A．法定代表人
B．內(nèi)核負責(zé)人
C．保薦代表人
D．項目協(xié)辦人

98、 下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是（　　）。
A．證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構(gòu)
B．證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保
C．證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告
D．證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起l0個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告

99、 募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當同時約定（　?。?。
A．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
B．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
C．修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
D．修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

100、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準程序，下列說法錯誤的是（　?。?。
A．中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理
B．自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
C．證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請
D．上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會

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