二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、 發(fā)行人有下列（　　）情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)。
A．發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項
B．發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項
C．變更募集資金及投資項目等承諾事項
D．履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項

62、 審計風險由（　?。┙M成。
A．檢查風險
B．固有風險
C．控制風險
D．道德風險

63、 通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則（　　）。
A．轉(zhuǎn)換比率越高
B．越有利于轉(zhuǎn)債持有人
C．贖回價格越高
D．贖回的期權(quán)價值就越大

64、 受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具備的條件包括（　?。?。
A．有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力
B．行業(yè)內(nèi)位居世界前列
C．較好的財務狀況和信譽
D．具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力

65、 境內(nèi)上市外資股的投資主體有（　?。?。
A．擁有外匯的境內(nèi)居民
B．定居在國外的中國公民
C．外國的自然人、法人和其他組織
D．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

66、 反收購管理層防衛(wèi)策略有（　?。?。
A．毒丸策略
B．金降落傘策略
C．銀降落傘策略
D．積極向其股東宣傳反收購的思想

67、 新股發(fā)行中，董事會應當就（　?。┑仁马椬鞒鰶Q議，并提請股東大會批準。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項

68、 以募集設立方式設立公司的，公司創(chuàng)立大會由（　?。┙M成。
A．發(fā)起人
B．認股人
C．董事
D．經(jīng)理

69、 上市公司出現(xiàn)（　?。┣樾沃坏?，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近1年連續(xù)虧損

70、 下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是（　?。?。
A．有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
B．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元