21、 外部信用增級(jí)包括但不限于（　?。┓绞?。
A．擔(dān)保和保險(xiǎn)
B．現(xiàn)金抵押賬戶
C．超額抵押
D．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

22、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近（　?。﹥?nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．36個(gè)月

23、 上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（　?。┑那樾?。
A．10%以上
B．20%以上
C．50%以上
D．60%以上

24、 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾（　　）。
A．自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
B．自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
C．自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
D．發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

25、 非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于（　?。┑?，則可以由上市公司自行銷售。
A．原前10名股東
B．原前15名股東
C．原前20名股東
D．原前50名股東

26、 《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行完成后的（　?。﹥?nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
A．5個(gè)工作日
B．10個(gè)工作日
C．15個(gè)工作日
D．30個(gè)工作日

27、 收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（　?。r(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%

28、 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．2
C．5
D．10

29、 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（　?。┩Ｖ菇灰?。
A．第5個(gè)交易日起
B．第7個(gè)交易日起
C．第l0個(gè)交易日起
D．第20個(gè)交易日起

30、 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（　?。?，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（　?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．1/3，1/3
B．1/2，2/3
C．2/3，1/3
D．1/3。2/3