二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會(huì)報(bào)告
C.制度與人員的檢查
D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
2.承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。
A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的
風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
3.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
4.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施
有()。
A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格
5.有()情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法
規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一-致
C.董事會(huì)決定修改章程
D.股東大會(huì)決定修改章程
6.有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時(shí)
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3時(shí)
C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)
D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)
7.下列關(guān)于股東大會(huì)主持的說(shuō)法中，正確的是()。
A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持
B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持
C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持
D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東
可以自行召集和主持
8.公司改組為上市公司時(shí)。對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取()方式處置。
A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營(yíng)
9.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。
A.檢查風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
A.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)
償劃轉(zhuǎn)
B.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間
的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn)
C.非上市公司國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)
D.資產(chǎn)涉訟
11.優(yōu)先股的籌資特點(diǎn)有()。
A.籌資后不增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用
C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低
D.優(yōu)先股股東一般沒(méi)有投票權(quán)
12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來(lái)源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。
A.資本公積
B.實(shí)收資本
C.折舊
D.未分配利潤(rùn)
13.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為()。
A.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年
度結(jié)束時(shí)止的期限
B.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
C.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
D.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。
A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明
確結(jié)論意見(jiàn)
15.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交
保薦機(jī)構(gòu)。
A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)
B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)
C.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)
D.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱(chēng)“T日”)向上海證券交
易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日()。
A.上午9：00～11：30
B.上午9：30～11：30
C.下午1：o0～3：00
D.下午1：30～3：00
17.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。
A.放寬投資者申購(gòu)上限
B.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為500股
C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于1000股
D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于500股
18.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及
其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。
A.證券交易所
B.國(guó)家發(fā)改委
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
19.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
A.股票上市日期
B.詢價(jià)推介時(shí)間
C.定價(jià)公告刊登日期
D.申購(gòu)日期和繳款日期
20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括()。
A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B.未公開(kāi)信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務(wù)管理部門(mén)及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
D.對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)發(fā)行與承銷(xiāo)試題答案
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