41.上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降()的情形。
A.10%以上
B.20%以上
C.50%以上
D.60%以上
42.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)()。
A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價
B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價
C.不高于前一交易日的均價
D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價
43.通常情況下，()，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。
A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
B.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
C.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高
D.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低
44.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于()成為發(fā)行公司
的股東。
A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
B.轉(zhuǎn)股完成后的次日
C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)
D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)
45.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日
常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(不包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(包括3年)
46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。
A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標(biāo)方式D.直接發(fā)行
47.下列人員中，可在資信評級機構(gòu)中擔(dān)任證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員的是()。
A.被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，且禁入期未滿
B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不
良誠信記錄
C.最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的
人員
D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士
48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本
金和利息時，應(yīng)提前()個工作日報中國人民銀行備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品
設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期
限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.5個(含)以上、10個(含)以下
B.2個(含)以上、20個(含)以下
C.2個(含)以上、10個(含)以下
D.5個(含)以上、20個(含)以下
50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A.中國銀行
B.中國農(nóng)業(yè)銀行
C.中國建設(shè)銀行
D.中國工商銀行
51.H股的發(fā)行方式是()。
A.國際配售
B.公開發(fā)行加國際配售
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬
企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。
A.合并報表凈資產(chǎn)的20%
B.合并報表凈資產(chǎn)的30%
C.合并報表總資產(chǎn)的20%
D.合并報表總資產(chǎn)的30%
53.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，
在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.6
B.18
C.20
D.24
54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。
A.7，非執(zhí)行董事
B.5，執(zhí)行董事
C.10，執(zhí)行董事
D.3，非執(zhí)行董事
55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A.50%，5000萬元
B.50%，6000萬元
C.30%，4000萬元
D.30%，5000萬元
56.防御性收購一般是指()。
A.毒丸策略
B.白衣騎士策略
C.管理層防衛(wèi)策略
D.保持公司控制權(quán)策略
57.專業(yè)機構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在
()個月內(nèi)不接受該專業(yè)機構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。
A.3
B.6
C.10
D.12
58.投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通
過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加
或者減少()，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進行報告和公告。.
A.3%，5%
B.5%，3%
C.5%，5%
D.3%，3%
59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有
關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。
A.3
B.6
C.12
D.24
60.其他財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低
于人民幣()萬元。
A.100
B.200
C.500
D.1000
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