A.未按照債券募集辦法履行義務(wù)
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件
D．公司最近2年連續(xù)虧損
32．外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括（ ）。
A．路演推介
B．簿記競(jìng)價(jià)
C．簿記定價(jià)
D．預(yù)路演
33．內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（ ?。?BR> A．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
B．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有200名股東
C．如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，’至少有100名股東
D．如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
34．H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（ ?。?。
A．聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)
B．向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)
C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門
D．取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
35．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．境外上市方案
B．持續(xù)盈利能力的說明與前景
C．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾
36．按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（ ）。
A．縱向并購
B．協(xié)議收購
C．橫向并購
D．混合并購
37．在收購過程中，收購公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)來源：考試大
C．整合風(fēng)險(xiǎn)
D．融資風(fēng)險(xiǎn)
38．證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件包括（ ）。
A．建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
B．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
C．財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人
D．公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
39．除以下（ ）情形外，外國(guó)投資者不得進(jìn)行證券買賣(B股除外)。
A．投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售
B．投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
C．投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D．投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售
40．外國(guó)投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括（ ?。?BR> A．不得導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失
B．不得造成過度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)
C．應(yīng)符合中國(guó)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求
D．遵循公平合理、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則
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