1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有（ ?。?BR> A、尋找目標(biāo)公司
B、提出收購(gòu)建議
C、商議收購(gòu)條款
D、幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告
2、存在（ ）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A、持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
B、上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
C、最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)
D、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
3、首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ?。┣樾巍?BR> A、最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B、最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C、最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D、涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)
4、發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的（ ?。┩度霐M發(fā)行上市公司。
A、固定資產(chǎn)
B、在建工程
C、無(wú)形資產(chǎn)
D、其他資產(chǎn)
5、發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)（ ?。┖炞郑由w保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。
A、法定代表人
B、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C、保薦代表人
D、項(xiàng)目協(xié)辦人
6、創(chuàng)立大會(huì)對(duì)（ ）事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。
A、通過(guò)公司章程
B、選舉董事會(huì)成員
C、對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D、審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
7、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%來(lái)源：考試大的美女編輯們
8、董事對(duì)公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有（ ?。?BR> A、不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)
C、應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍
D、應(yīng)公平對(duì)待所有股東
9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
10、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循（ ?。┰瓌t。
A、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C、債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比
D、債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比
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