A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
B、發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C、實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D、單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
12、下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是（）。
A、證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機(jī)構(gòu)
B、證券評級機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保
C、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度報告
D、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告
13、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是（）。
A、企業(yè)在注冊有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券
B、企業(yè)應(yīng)在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行
C、企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案
D、企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊
14、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備（）。
A、注冊資本不低于l億元人民幣
B、具有較強(qiáng)的債券分銷能力 請訪問考試大網(wǎng)站/
C、具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D、最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
15、以下說法錯誤的是（）。
A、發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券
B、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券
C、發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效
D、定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評級
16、發(fā)行人有（）行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》四十六條的規(guī)定予以處罰。
A、未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
B、不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C、以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者
D、未按規(guī)定報送文件或披露信息
17、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。
A、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上
B、注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
C、原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)
D、具有良好的社會信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
18、目前，我國國債包括（）。
A、記賬式國債
B、憑證式國債 考試大論壇
C、儲蓄國債
D、基礎(chǔ)建設(shè)國債
19、不得購買儲蓄國債的機(jī)構(gòu)投資者有（）。
A、個人投資者
B、企事業(yè)單位
C、行政機(jī)關(guān)
D、社會團(tuán)體
20、公司債券上市條件包括（）。
A、債券的期限為1年以內(nèi)
B、債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C、債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別一般
D、申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
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第九章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行 查看全部章節(jié)
