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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月12日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    161、發(fā)審委會(huì)議對(duì)股票公開發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票同意票數(shù)達(dá)到3票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。( ?。?BR>
    162、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書不能作為發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的依據(jù)。 ( ?。?BR>
    163、定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行,每份面值為10萬元,每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。( ?。?BR>
    164、凡中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類證券公司,均可申請(qǐng)開展主承銷業(yè)務(wù)。( ?。?BR>
    165、同一個(gè)公司,發(fā)行不同順序的債券時(shí),其發(fā)行的不同債券得到的評(píng)級(jí)結(jié)果是一樣的。 (?。?BR>
    166、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場價(jià)格的平均值為上限,下限為上限的一定折扣。(  )

    167、金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。( ?。?BR>
    168、境內(nèi)上市外資股發(fā)行的核準(zhǔn)程序中,企業(yè)申報(bào)材料經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核委員會(huì)審核合格的,提交監(jiān)管部審議。(  )

    169、律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件之一。(?。?BR>
    170、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi),仍可從事經(jīng)營活動(dòng)。(  )

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