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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月12日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    151、主承銷商應(yīng)當(dāng)于報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件三天之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。 (?。?BR>
    152、中國(guó)香港的招股章程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。 ( ?。?BR>
    153、證券公司公開發(fā)行債券,要求最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元。(  )

    154、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的,發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(?。?BR>
    155、國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí),在凈資產(chǎn)不完全折股后,股東權(quán)益不等于凈資產(chǎn)。 (  )

    156、目前我國(guó)的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型,即注冊(cè)制。(  )

    157、依據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》,在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的扉頁中,發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)聲明對(duì)其已批準(zhǔn)的招股說明書及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)共同的及個(gè)別的責(zé)任。
    ( ?。?BR>
    158、審核過程中,發(fā)行監(jiān)管部門認(rèn)為必要時(shí),可委托具備執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)資料進(jìn)行專項(xiàng)復(fù)核。 (?。?BR>
    159、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整,國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國(guó)有企業(yè)與地方國(guó)有企業(yè)之間無償劃轉(zhuǎn)國(guó)有股權(quán)或者重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)視為公司控制權(quán)發(fā)生變更。( )

    160、中介機(jī)構(gòu)確定以后,企業(yè)應(yīng)積極配合各中介機(jī)構(gòu)工作。一般以主發(fā)起人為牽頭召集人,成立專門的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)小組,經(jīng)常召開工作協(xié)調(diào)會(huì),有組織、有計(jì)劃地進(jìn)行股份制改組工作。(?。?BR>
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