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    2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(8)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
    導(dǎo)讀:
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    141、外國(guó)法人、自然人可以作為境內(nèi)上市外資股東發(fā)起人。( )

    142、在公司設(shè)立過程中,由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。(?。?BR>
    143、發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營(yíng)的,應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。(?。?BR>
    144、對(duì)于事先確定發(fā)行條款的國(guó)債,我國(guó)仍采取承購包銷方式,目前主要運(yùn)用于可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。(?。?BR>
    145、股份有限公司在公開發(fā)行股票后,若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易。其公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的35%以上。(?。?BR>
    146、證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)。( )

    147、按照國(guó)際通行的做法,中國(guó)企業(yè)發(fā)行股票,首先應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。(?。?BR>
    148、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的2個(gè)月內(nèi),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。(?。?BR>
    149、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位,網(wǎng)上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承銷商包銷。(?。?BR>
    150、全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí),發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( )
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