12、可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為（ ）元。{Page}
13、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。?。{Page}
14、投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時問優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于（ ）。{Page}
15、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券須財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（?。┘壱陨?。{Page}
16、中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)改委的意見。國家發(fā)改委自收到文件后，在（ ）個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。{Page}
17、專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前（?。┧椭磷C監(jiān)會。{Page}
18、預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（ ?。l(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。{Page}
19、收購交易屆滿后（ ?。┤諆?nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購公司。 {Page}
20、在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利，并履行其職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)經(jīng)過（ ?。┡嘤?xùn)，并取得資格證書。{Page}
