101、確立銀行分業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律有（　　）。
A．國(guó)民銀行法
B．1933年證券法
C．格拉斯斯蒂格爾法
D．麥克法頓法
102、發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出（　?。?。
A．持有人姓名
B．近1年所持股份的增減變動(dòng)情況
C．所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
D．近3年所持股份的增減變動(dòng)情況
103、代理成本理論區(qū)分了（　?。├鏇_突。
A．股東之間的利益沖突
B．債權(quán)人與經(jīng)理層之間的利益沖突
C．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
D．債權(quán)人與股東之間的利益沖突
104、下列情況中不需要重新提交發(fā)審委員會(huì)的有（　?。?br />A．保薦人出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和發(fā)行人律師出具的無(wú)保留意見(jiàn)
B．公司的財(cái)務(wù)狀況正常
C．公司沒(méi)有發(fā)生為履行的關(guān)聯(lián)交易，且沒(méi)有發(fā)生在為申報(bào)的招股說(shuō)明書(shū)中
D．公司沒(méi)有發(fā)生大股東侵占小股東利益的情況
105、財(cái)務(wù)顧問(wèn)在上市公司所屬企業(yè)境外上市的持續(xù)督導(dǎo)包括（　?。?。
A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間為1個(gè)會(huì)計(jì)年度
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間為上市當(dāng)年的剩余年度及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度
C．財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)持續(xù)關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)狀況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自督導(dǎo)結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)
106、MM命題二的結(jié)論認(rèn)為（　?。?br />A．命題二認(rèn)為公司的所得稅必須考慮
B．命題二認(rèn)為公司的價(jià)值等于等同的無(wú)負(fù)債的公司的價(jià)值加上公司的節(jié)稅收入
C．VL=VU+TD
D．公司節(jié)稅效益增加的公司的價(jià)值
107、關(guān)于資本維持原則，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．禁止以低于股票面值的價(jià)格發(fā)行股票是資本維持原則的表現(xiàn)
B．固定資產(chǎn)折舊制是資本確定原則
C．固定資產(chǎn)折舊是資本維持原則
D．盈余分配是資本維持原則
108、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)（　?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露做出特別規(guī)定。
A．金融
B．服務(wù)業(yè)
C．外貿(mào)
D．房地產(chǎn)
109、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上（　?。┑呢?cái)務(wù)顧問(wèn)。
A．基金管理
B．融資活動(dòng)
C．承銷(xiāo)
D．股票發(fā)行
E．并購(gòu)
110、證券公司從事短期融資券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)必須符合（　?。┑臈l件。
A．總資產(chǎn)規(guī)模不低于30億人民幣
B．凈資產(chǎn)規(guī)模不低于10億人民幣
C．凈資本規(guī)模不低于20億人民幣
D．上年度凈利潤(rùn)不低于4億元人民幣