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    2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    151、發(fā)行人應(yīng)按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。 (  )
    152、公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。( ?。?br />153、輔導(dǎo)對象報送首次公開發(fā)行股票的申請未予核準(zhǔn)的,除非中國證監(jiān)會在不予核準(zhǔn)通知書中另有其他要求,否則,應(yīng)針對存在的問題重新輔導(dǎo)。(  )
    154、除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息可以不用以董事會公告的形式發(fā)布。( ?。?
    155、招股說明書分別以中外文編制,在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以中文文本準(zhǔn)。( ?。?br />156、除金融類企業(yè)外,上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資,不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。 ( ?。?br />157、法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。(  )

    158、發(fā)行涉及國有股的,應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注“SS",在國有法人股股東之后標(biāo)注“LLS”,并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。(  )
    159、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組。其中,至少有1人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗。 ( ?。?br />160、公司股份的全部注銷只有在公司解散時才發(fā)生。另外,通過股份的回購及與持有本公司股票的公司合并等方式,也可以達(dá)到注銷股份的目的。 ( ?。?br />
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