81、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括（　?。?br />A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況
B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況
C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況
D．發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
82、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（　　）。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換價格
C．轉(zhuǎn)換期限
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
83、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征有（　?。?。{Page}
A．期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
B．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于3%，發(fā)行人可以延期支付利息
C．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付本金和利息E。混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
84、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是 （　?。?。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近I期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l0億元的公司除外
B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用
C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
85、如果注冊會計師認(rèn)為被審計單位會計報表的個別重要的會計處理方法的選用不符合一貫性原則，或者是審計范圍受到局部限制，而無法按照獨立審計準(zhǔn)則的要求取得應(yīng)有的審計證據(jù)，此時，注冊會計師應(yīng)出具（　?。┑膶徲媹蟾?。
A．有保留意見
B．否定意見
C．拒絕表示意見
D．無保留意見
86、上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
A．募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B．除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司
C．投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D．募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
87、合格投資者是指（　?。?。
A．自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力
B．依法設(shè)立的法人或投資組織
C．按照規(guī)定和章程可從事債券投資
D．注冊資本在1 000萬元以上或者經(jīng)審計的總資產(chǎn)在2 000萬元以上；
88、證券公司立項階段選擇企業(yè)考慮的因素有（　?。?。
A．企業(yè)優(yōu)勢
B．發(fā)展前景
C．市場潛力
D．管理層素質(zhì)
E．研發(fā)力量
89、有下列（　?。┣樾沃坏模召徣丝梢韵蛑袊C監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請。
A．收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C．經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發(fā)出要約
D．中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形
90、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（　?。l件
A．依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗
B．境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元
C．有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D．近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）