121、對影響發(fā)行人與其主承銷確定企業(yè)債券的利率的因素，不考慮的因素是（　?。?。
A．市場供求狀況
B．信用等級
C．風險程度
D．發(fā)行數(shù)量
E．債券發(fā)行的期限
122、目前我國國債主要分為記賬式和憑證式，憑證式國債主要通過（　?。┟嫦蚬娡顿Y者發(fā)行。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．郵政儲匯局
D．保險公司
E．信托投資公司
123、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要采?。ā　。?
A．全部網(wǎng)上定價
B．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．全部向原社會公眾股股東配售
D．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
E．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
124、募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)與發(fā)行人現(xiàn)有（　?。┫噙m應(yīng)。
A．生產(chǎn)規(guī)模
B．財務(wù)狀況
C．技術(shù)水平
D．管理能力
E．經(jīng)營規(guī)模
125、上市公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏?，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元
B．公司有重大違法行為
C．公司最近2年連續(xù)虧損
D．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
E．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
126、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（　?。?。
A．證券公司的年度報告
B．董事會報告
C．制度與人員的檢查
D．財務(wù)報表附注等的檢查
127、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定,上市公司股東大會審議的下列事項中，須以特別決議通過的有（　?。?br />A．董事會擬定的虧損彌補方案
B．發(fā)行公司債券
C．公司章程的修改
D．增加或減少注冊資本
E．變更公司形式
128、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由（　　）負責
A．國家發(fā)改委
B．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
C．財政部
D．商務(wù)部
129、在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括（　?。?br />A．中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準文件
B．《債券募集說明書概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》、由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件
C．主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
D．《債券募集說明書概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》，由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件
130、信息披露應(yīng)當遵循的原則有（　?。?br />A．真實性
B．準確性
C．完整性
D．及時性
E．公平性