131、存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。
132、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。 （ ?。?br />133、在考慮公司和個(gè)人所得稅的情況下，無負(fù)債企業(yè)的公司價(jià)值為：
（ ?。?br />134、招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。（ ?。?br />135、證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。（ ?。?br />136、對(duì)債券的評(píng)級(jí)是評(píng)價(jià)該種債券的債券投資收益。137、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。 （ ）
138、收購(gòu)人提出豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就其所申請(qǐng)的具體豁免事項(xiàng)出具專業(yè)意見。 （ ?。?br />139、通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場(chǎng)的需求情況。 （ ?。?br />140、對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。 （ ）
