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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(6)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
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    81、在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前,如果發(fā)生( ?。┑氖马?xiàng),主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明。
    A.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響
    B.對發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響
    C.對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響
    D.對發(fā)行人股票價格可能產(chǎn)生重大影響
    82、公司因( ?。┦马?xiàng)而解散的,應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組,開始清算。
    A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
    B.股東大會決議解散
    C.因公司合并或者分立需要解散
    D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
    83、關(guān)于配股操作流程,以T日為股權(quán)登記日,下列說法正確的是(  )。
    A.T-2日,配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào),配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
    B.T日~T+5日為配股繳款期間。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
    C.T+3日,網(wǎng)下驗(yàn)資,確定原股東認(rèn)配比例;如發(fā)行成功,則中國登記結(jié)算上海分公司進(jìn)行網(wǎng)上清算
    D.T+7日,刊登配股發(fā)行結(jié)果公告,股票恢復(fù)正常交易。如發(fā)行成功,當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日;如發(fā)行失敗,當(dāng)日為申購資金退款日
    84、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序,下列說法錯誤的是( ?。?。
    A.中國證監(jiān)會收到申請文件后,5個工作日內(nèi)決定是否受理
    B.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
    C.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請
    D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報(bào)告中國證監(jiān)會
    85、公司改組為上市公司時,對上市公司占用的國有土地主要采取( ?。?。
    A.以土地使用權(quán)作價入股
    B.繳納土地出讓金,取得土地使用權(quán)
    C.繳納土地租會
    D.授權(quán)經(jīng)營
    86、下列說法正確的是(  )。
    A.變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
    B.變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后10個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
    C.在回售實(shí)施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
    D.在回售實(shí)施前、股東大會決議公告后20個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
    87、企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券,須向國家發(fā)改委報(bào)送( ?。┑任募?。
    A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
    B.發(fā)行人最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)
    C.擔(dān)保人最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
    D.信用評級報(bào)告
    88、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備( ?。?br />A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
    B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
    C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
    D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
    89、經(jīng)并購重組委員會審核后獲得核準(zhǔn)的重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券,同時符合( ?。l件的,本次重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計(jì)算。
    A.進(jìn)入上市公司的資產(chǎn)是完整經(jīng)營宴體
    B.在進(jìn)入上市公司前已在同一實(shí)際控制人之下持續(xù)經(jīng)營不足兩年
    C.本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,重組方的承諾事項(xiàng)已經(jīng)如期履行,上市公司經(jīng)營穩(wěn)定、運(yùn)行良好
    D.本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,上市公司和相關(guān)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤達(dá)到盈利預(yù)測水平
    90、收購方式有( ?。?。
    A.以現(xiàn)金購買資產(chǎn)
    B.用股票收購
    C.以現(xiàn)金購買股票
    D.承擔(dān)債務(wù)式收購
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