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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(6)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    141、對(duì)承擔(dān)社會(huì)職能的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)可將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分開,非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)或留在原企業(yè),或組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位,但不得由國(guó)有股持股單位所分得的紅利支持該部分。(  )
    142、發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè),與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。( ?。?br />143、簿記定價(jià)主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量,以把握投資者需求對(duì)價(jià)格的敏感性,從而為分銷商的市場(chǎng)研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。( ?。?br />144、公司股份的全部注銷只有在公司解散時(shí)才發(fā)生。另外,通過股份的回購(gòu)及與持有本公司股票的公司合并等方式,也可以達(dá)到注銷股份的目的。( ?。?br />145、發(fā)行次級(jí)債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。( ?。?br />146、監(jiān)事會(huì)作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。( ?。?br />147、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。(  )
    148、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為兩年,無(wú)最長(zhǎng)期限限制。( ?。?br />149、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( ?。?
    150、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán),行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間,或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。( ?。?br />
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