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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
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    81、具有混合型特點(diǎn)的籌集外部資金的途徑是( ?。?。

    A.優(yōu)先股
    B.內(nèi)部融資
    C.認(rèn)股權(quán)證
    D.可轉(zhuǎn)換證券
    82、關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日,下列說法正確的是( ?。?。
    A.T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)
    B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資
    C.T+2日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
    D.T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資
    83、審計(jì)意見的類型有( ?。?br />A.同意意見
    B.保留意見
    C.否定意見
    D.拒絕表示意見
    84、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的( ?。┻M(jìn)行核查,并在核查意見上簽字、蓋章。
    A.真實(shí)性
    B.準(zhǔn)確性
    C.合理性
    D.完整性
    85、短期融資券的注冊文件包括( ?。?。
    A.短期融資券注冊報(bào)告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議)
    B.主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書
    C.企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
    D.證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件
    86、股票配售對象限于下列類別(  )。
    A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
    B.全國社會(huì)保障基金
    C.證券公司證券自營賬戶
    D.信托投資公司證券自營賬戶
    87、上市公司存在下列( ?。┣樾沃坏模坏霉_發(fā)行證券。
    A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
    B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
    C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
    D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
    88、擔(dān)保采用( ?。┓绞降?,應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。
    A.抵押
    B.質(zhì)押
    C.保證
    D.按揭
    89、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)( ?。┦乱?。
    A.公司股東大會(huì)的籌備
    B.董事會(huì)會(huì)議的籌備
    C.文件保管
    D.公司股東資料的管理,辦理信息披露事務(wù)
    90、有( ?。┣闆r之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
    A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
    B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項(xiàng)不一致
    C.董事會(huì)決定修改章程
    D.股東大會(huì)決定修改章程
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