31.下列關于一些法律責任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務的中介機構未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后, 未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償?shù)模袊C監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。
D.上市公司配股當年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有——。
A. 投資者的偏好 B. 未來再次發(fā)行股票的可能性
C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產(chǎn) E.發(fā)行數(shù)量

33.國債發(fā)行的目的有——。
A. 平衡財政投資 B. 進行宏觀調控 C. 解決臨時資金不足 D. 歸還債務本息

34.債券發(fā)行方式有——。
A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行

35.涉及債券收益的稅收有——。
A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預扣稅 D. 資本稅

36.證券評級機構再債券評級過程中主要根據(jù)下面哪幾個因素——。
A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力
C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔的風險水平

37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年
B. 公司未按規(guī)定進行信息披露
D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

38.下列關于可轉換公司債券敘述正確的是——。
A .它可以按照約定的條件轉換成公司股票的公司債券。
B .可轉換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C. 期限最短可為1 ，最長為5年
D. 可轉換債券可以依法轉讓，質押和繼承

39.我國債券發(fā)行方式有——。
A. 公開招標方式
B. 承銷包銷方式
C. 行政分配式
D. 私募方式

40.公司發(fā)行可轉換債券應該符合的條件有——。
A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D. 可轉換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E. 有具有代為清償債務能力的保證人的擔保