121、下面敘述錯(cuò)誤的（　?。?br />A．配售部分的股票介于公開(kāi)發(fā)行量的25%－75%
B．發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C．與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D．法人不能同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu)
E．戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個(gè)月方可上市流通
122、核準(zhǔn)制
下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)說(shuō)法正確的是（　?。?br />A．主承銷(xiāo)商培育、選擇和推薦企業(yè)
B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
C．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
D．證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
123、國(guó)債發(fā)行的目的有（　　）。
A．平衡財(cái)政投資
B．進(jìn)行宏觀調(diào)控
C．解決臨時(shí)資金不足
D．歸還債務(wù)本息
124、發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有（　?。?br />A．控股股東
B．對(duì)控股股東有實(shí)質(zhì)影響的自然人
C．發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
D．控股股東參股的企業(yè)
E．關(guān)鍵管理人員控制的企業(yè)
125、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（　?。?br />A．證券公司的年度報(bào)告
B．董事會(huì)報(bào)告
C．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
D．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
126、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（　?。?。
A．標(biāo)題和報(bào)告日期
B．收件人
C．范圍段
D．意見(jiàn)段
E．簽章和會(huì)計(jì)師事務(wù)所
127、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷(xiāo)中的禁止行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依情節(jié)單處或并處（　　）。
A．警告
B．沒(méi)收非法所得
C．罰款
D．暫停承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格
E．取消承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格
F．撤銷(xiāo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
128、招股意向書(shū)封面應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（　?。?。
A．發(fā)行人股票上市的證券交易所名稱、股票簡(jiǎn)稱和代碼
B．發(fā)行人的正式名稱和注冊(cè)地
C．發(fā)行方式及發(fā)行日期
D．本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商
E．發(fā)行人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所
129、上市公司發(fā)行新股，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)日前至少5個(gè)工作日就以下內(nèi)容以公告形式通知股東：（　?。?br />A．涉及運(yùn)用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告
B．如收購(gòu)?fù)瓿珊?，上市公司?duì)被收購(gòu)企業(yè)具有實(shí)際控制權(quán)或應(yīng)將被收購(gòu)企業(yè)合并報(bào)表的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)企業(yè)最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并承諾上述收購(gòu)不會(huì)導(dǎo)致公司缺乏獨(dú)立性；
C．對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
D．董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說(shuō)明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
130、轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)：（6）
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)的附錄主要包括（　　）。
A．發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
B．注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C．發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說(shuō)明
D．注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于報(bào)告期內(nèi)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(jiàn)