44、募集期限已滿，開放式基金凈銷售額少于______億元，該基金不能成立()
A、2
B、5
C、10
D、15
標準答案：A

45、境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時應(yīng)當報送的文件之一是最近______年承銷情況介紹()
A、2
B、3
C、4
D、5
標準答案：A

46、證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起______年()
A、1
B、2
C、3
D、4
標準答案：B

47、按照國際金融市場的通行做法，采取私募方式，承銷商可以將所承銷的股份以______的方式向特定的投資者配售()
A、議購
B、標購
C、直銷
D、招標
標準答案：A

48、我國股份有限公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行外資股，經(jīng)批準，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定在包銷數(shù)額之外預(yù)留不超過該次擬募集外資股數(shù)額______的股份。預(yù)留股份的發(fā)行，視為該次發(fā)行的一部分。這種由發(fā)行人依法對主承銷商的授權(quán)稱為超額配售選擇權(quán)()
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
標準答案：C

49、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是______()
A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
B、符合國家有關(guān)風(fēng)險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
C、公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D、改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利
標準答案：D

50、如發(fā)行人已在國內(nèi)發(fā)行A股，則所有的H股必須由公眾持有，且由公眾持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的______%，并且由公眾持有的A股和H股總額不得低于公司股本總額的______%()
A、10，20
B、10，25
C、15，25
D、10，30
標準答案：B

51、每發(fā)行100萬港元的H股股票，須有不少于______名股東，而股東的總數(shù)不少于______名()
A、2，80
B、2，100
C、3，100
D、3，200
標準答案：C

52、申請發(fā)行H股的公司須委任至少______名獨立于控股股東的董事，以代表公眾股東的利益()
A、2
B、3
C、4
D、5
標準答案：A

53、申請發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于______年的足夠和合適的業(yè)績()
A、2
B、3
C、4
D、5
標準答案：B

54、H股上市公司在上市后的至少______年期間必須聘用保薦人()
A、2
B、3
C、4
D、5
標準答案：B