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    證券資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試卷

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月28日


    179、扣除公司修改材料和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司違規(guī)嫌疑進(jìn)行調(diào)查的時(shí)間,發(fā)行審核委員會(huì)對(duì)配股發(fā)行的審核工作應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    180、由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的股票,然后再向投資者發(fā)售的承銷(xiāo)方式稱(chēng)為全額包銷(xiāo)()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    181、市盈率定得越低越好()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    182、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3年凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    183、可轉(zhuǎn)換公司債券到期未轉(zhuǎn)換的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)的約定,于期滿(mǎn)后7個(gè)工作日內(nèi)償還本息()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    184、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期,所有中標(biāo)商的繳款日期是相同的。這種發(fā)行方式稱(chēng)為以繳款期為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    185、一般來(lái)說(shuō),對(duì)利率已經(jīng)確定的國(guó)債,采用繳款期招標(biāo)()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    186、美國(guó)式招標(biāo)以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)為最后中標(biāo)價(jià),全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)是單一的。()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    187、荷蘭式招標(biāo)以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)商各自投標(biāo)價(jià)作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià),各中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)價(jià)不同。()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    188、為便于掌握進(jìn)度,擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行金額,上報(bào)中國(guó)人民銀行()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    189、在物價(jià)比較平穩(wěn)時(shí),人們會(huì)傾向于實(shí)物儲(chǔ)蓄,從而抑制了對(duì)國(guó)債的需求()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    190、承銷(xiāo)商自己確定的分銷(xiāo)價(jià)格與承銷(xiāo)商同發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格之間存在的差價(jià),就是承銷(xiāo)商的收益()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    191、憑證式國(guó)債的手續(xù)費(fèi)率為千分之四點(diǎn)七()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    192、我國(guó)1997年11月頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,目前我國(guó)只允許設(shè)立契約型基金。()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    193、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,發(fā)行境內(nèi)上市外資股應(yīng)當(dāng)委托具有承銷(xiāo)資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷(xiāo)商()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    194、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最近3年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    195、按照許多國(guó)家的法律,私募發(fā)行的招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單的備案審查()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    196、在單純私募的情況下,正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署僅具有有限的商業(yè)和法律意義()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    197、申請(qǐng)發(fā)行境外上市外資股的企業(yè)發(fā)行前一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)

    198、開(kāi)放式基金的發(fā)行價(jià)格一般為基金面額加一定比例的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)。()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    199、一般來(lái)說(shuō),受托公司也是財(cái)務(wù)代理公司,并兼作財(cái)務(wù)代理公司的帶頭人()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

    200、招股說(shuō)明書(shū)的發(fā)行人情況部分中,應(yīng)以方框圖的形式披露發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及發(fā)行人對(duì)其他企業(yè)的持股情況,并以文字簡(jiǎn)要介紹主要股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)的基本情況()
    標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)

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