9.上市公司發(fā)行新股通常采用的發(fā)行方式有()。

A上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
C.上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行
D.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

10.上市公司用募集資金收購資產(chǎn),如果收購?fù)瓿珊?上市公司對(duì)被收購企業(yè)具有實(shí)際控制權(quán),董事會(huì)應(yīng)公告被收購企業(yè)()經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度D.最近l期

11.主承銷商在上市公司新股發(fā)行中的盡職調(diào)查包括對(duì)上市公司()的調(diào)查。
A.獨(dú)立性
B.募集資金使用情況
C.最近3年的股利分配與籌資情況
D.未來可持續(xù)發(fā)展能力

三判斷題。判斷以下備小題的對(duì)錯(cuò).正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示。(共60小題,每小題0.5分)
1.中國證監(jiān)會(huì)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)主承銷商信譽(yù)考評(píng)的具體組織和協(xié)調(diào)工作。()

2,證券公司應(yīng)該根據(jù)不同的操作流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),制定各項(xiàng)投資銀行業(yè)務(wù)和證券品種的特點(diǎn)。()

3.承銷商不得以提供透支、回扣等不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票。()

4.證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是中國證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容.()

5.輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有分銷商賢格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。()

6.輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導(dǎo)的對(duì)象包括公司的董事(包括獨(dú)立董事八監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東。()
7.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,應(yīng)該報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()

8.擬上市公司的股東大會(huì)應(yīng)就申請(qǐng)股票上市一事作出決議。()

9.首次公募股票發(fā)行人申請(qǐng)股親上市時(shí),應(yīng)向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協(xié)議。()

10.轉(zhuǎn)債的上市初費(fèi),為上市轉(zhuǎn)債總額的O.1%,最高不超過3萬元。()

11.上市推薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年發(fā)行人年度報(bào)告公布后的l個(gè)月內(nèi),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。()

12.公司指定的負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的授權(quán)代表,不必包括董事會(huì)秘書。()

13.招股說明書應(yīng)披露高級(jí)管理人員在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)從發(fā)行人處領(lǐng)取收入的情況。()